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☆股本股改☆ ◇600765 中航重机 更新日期：2009-10-27◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.股本结构】【2.股本变化】【3.限售股份】【4.股改情况】
【1.股本结构】
┌──────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位（万股）        ｜2009-09-30｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
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｜总股本              ｜  51866.88｜  35866.88｜  17933.44｜  10854.30｜
｜流通A股             ｜  51866.88｜  35866.88｜  17933.44｜  10854.30｜
｜实际流通A股         ｜   8970.00｜   8970.00｜   4485.00｜   4485.00｜
｜限售的流通股        ｜  42896.88｜  26896.88｜  13448.44｜   6369.30｜
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【2.股本变化】
┌─────┬──────┬──────┬──────┬───────┐
｜ 变更日期 ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因   ｜
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｜2009-03-26｜    51866.88｜    51866.88｜     8970.00｜增发          ｜
｜2008-09-22｜    35866.88｜    35866.88｜     8970.00｜送转股        ｜
｜2007-12-25｜    17933.44｜    17933.44｜     4485.00｜增发          ｜
｜2006-08-24｜    10854.30｜    10854.30｜     4485.00｜股权回购      ｜
｜2006-06-20｜    11103.20｜    11103.20｜     4485.00｜股权分置      ｜
｜1998-12-11｜    11103.20｜     3450.00｜     3447.29｜配股          ｜
｜1997-05-21｜    10220.00｜     3000.00｜     2997.64｜送转股        ｜
｜1997-05-06｜     5110.00｜     1350.00｜     1348.82｜内部职工股上市｜
｜1996-11-06｜     5110.00｜     1350.00｜     1350.00｜新股上市      ｜
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【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜1 ｜贵州金江航空｜15291.28｜2010-12-26｜    0.00｜发行股份购买资产承诺｜
｜  ｜液压有限责任｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜公司        ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜2 ｜中国贵州航空｜ 6895.52｜2010-12-26｜    0.00｜发行股份购买资产承诺｜
｜  ｜工业（集团）｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜有限责任公司｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜3 ｜贵州盖克航空｜ 3346.48｜2010-12-26｜    0.00｜发行股份购买资产承诺｜
｜  ｜机电有限责任｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜公司        ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜4 ｜江西国际信托｜ 1800.00｜2010-03-26｜    0.00｜非公开发行股份锁定12｜
｜  ｜股份有限公司｜        ｜          ｜        ｜个月                ｜
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｜5 ｜江苏瑞华投资｜ 1600.00｜2010-03-26｜    0.00｜非公开发行股份锁定12｜
｜  ｜发展有限公司｜        ｜          ｜        ｜个月                ｜
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｜6 ｜西藏自治区投｜ 1600.00｜2010-03-26｜    0.00｜非公开发行股份锁定12｜
｜  ｜资有限公司  ｜        ｜          ｜        ｜个月                ｜
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｜7 ｜中原信托有限｜ 1600.00｜2010-03-26｜    0.00｜非公开发行股份锁定12｜
｜  ｜公司        ｜        ｜          ｜        ｜个月                ｜
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｜8 ｜中航投资有限｜ 1363.60｜2010-12-26｜    0.00｜非公开发行股份锁定12｜
｜  ｜公司        ｜        ｜          ｜        ｜个月                ｜
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｜9 ｜中国工商银行｜ 1000.00｜2010-03-26｜    0.00｜非公开发行股份锁定12｜
｜  ｜-广发聚丰股 ｜        ｜          ｜        ｜个月                ｜
｜  ｜票型证券投资｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜基金        ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜10｜中国农业银行｜  741.27｜2010-03-26｜    0.00｜非公开发行股份锁定12｜
｜  ｜-华夏平稳增 ｜        ｜          ｜        ｜个月                ｜
｜  ｜长混合型证券｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜投资基金    ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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【4.股改情况】
1) 方案简介：                                                            
对价方案：每10股获得3股;股改后,上市公司拟定向回购金江公司所持有的部分股  
份(248.90万股),并予以注销.                                               
实施前总股本(万股)：      11103.2       实施后总股本(万股)：     11103.2 
实施前流通A股(万股)：        3450       实施后流通A股(万股)：       4485 
                                        限售流通股(万股)：        6618.2 
保荐机构1:东海证券有限责任公司                                           
2) 股改进程提示：                                                       
方案公布日：            2006-05-08    股东大会股权登记日：   2006-06-01 
董事会征集投票起止日：  2006-06-02 至 2006-06-11                        
股东大会网络投票起止日  2006-06-07 至 2006-06-12                        
：                                                                      
股东大会现场召开日：    2006-06-12    股东沟通期停牌起始日： 2006-05-08 
股东沟通期复牌日：      2006-05-18    股东大会停牌起始日：   2006-06-02 
股改实施上市日：        2006-06-20                                      
3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜               股东名称               ｜持股数量（万股）｜ 表决情况 ｜
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｜刘跃                                  ｜          139.62｜   赞成   ｜
｜黄炳森                                ｜           70.06｜   赞成   ｜
｜李晓峰                                ｜           59.38｜   赞成   ｜
｜谭天硕                                ｜           54.99｜   赞成   ｜
｜李胜刚                                ｜           50.35｜   赞成   ｜
｜李爱玲                                ｜           27.78｜   赞成   ｜
｜巩淑玲                                ｜            20.4｜   赞成   ｜
｜刘朝辉                                ｜            20.1｜   赞成   ｜
｜韩志正                                ｜            17.5｜   赞成   ｜
｜马利全                                ｜              16｜   赞成   ｜
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（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜              股东名称              ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜贵州金江航空液压有限责任公司        ｜    7653.2｜    6618.2｜   59.61｜
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大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜        股东名称        ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜贵州金江航空液压有限责任｜       -｜        ｜  分配提案  ｜  未实施  ｜
｜公司                    ｜        ｜        ｜            ｜          ｜
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说明：
在本公司股东大会上提议并投赞成票：本公司未来5年每年的现金分红不低于当年实现的可分配利润的50%。
（2） 控股股东情况
控股股东：贵州金江航空液压有限责任公司
持股比例（%）：29.48
实际控制人：中国贵州航空工业(集团)有限责任公司
间接持股比例（%）：29.48
最终实际控制人：中国航空工业集团公司
间接持股比例（%）：29.48
（3） 方案详细说明    1、根据公司股权分置改革暨定向回购方案，贵州金江航空液压有限责任公司作为本公司唯一非流通股股东，拟以其持有的部分股份作为对价安排给流通股股东，换取其持有的非流通股份的上市流通权，流通股股东每持有10股将获得3.00股股份的对价。执行对价安排后，公司非流通股股东持有的非流通股份即获得上市流通权。股权分置改革完成后，本公司拟定向回购贵州金江航空液压有限责任公司所持有的部分股份，然后依法予以注销，以解决贵州金江航空液压有限责任公司占用本公司资金的问题。在参考以股抵债股份估值报告的基础上，定向回购股份价格按照尊重市场的原则确定为实施股权分置改革后第一个交易日起连续20个交易日的收盘价算术平均值，且最低不低于公司最近一期经审计每股净资产。定向回购的资金总额1,622.85万元。回购的资金来源为金江公司对本公司的部分负债，该部分负债由截至2006年3月31日止金江公司对本公司的占用资金余额1,600万元和资金占用费22.85万元两部分组成。
    2、本公司完成股权分置改革后，资产、负债、所有者权益、股本总数、净利润等财务指标均不会因股权分置改革而发生变化。但定向回购方案完成后，公司总资产、所有者权益、股本总数、每股收益、净资产收益率等财务指标将发生变化。
    [原方案：每10股获得2.8股;股改后,上市公司拟定向回购金江公司所持有的部分股份(不高于1014.28万股),并予以注销.]
（4） 承诺事项详细说明
    贵州金江航空液压有限责任公司做出承诺如下：
    1、金江公司同意并将履行本公司董事会报相关股东会议暨临时股东大会批准后的股权分置改革暨定向回购方案，根据该方案的规定向本公司流通股股东安排对价，以使金江公司所持有的股份获得上市流通权。
    2、金江公司将恪守诚信，作为信息披露义务人，及时履行信息披露义务，真实、准确、完整地披露信息，保证所披露的信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    3、金江公司不利用本公司的股权分置改革和定向回购进行内幕交易、操纵市场或者其他证券欺诈行为。
    4、金江公司所持有的本公司非流通股股份自获得上市流通权之日起，除为解决大股东占用资金问题而进行的定向回购外，至少24个月内不上市交易或者转让。在遵守前项承诺的前提下，通过上海证券交易所挂牌交易出售的股份数量达到本公司股份总数的1%的，自该事实发生之日起两个工作日内做出公告。
    5、金江公司所持有的本公司非流通股股份自获得上市流通权之日起，除为解决大股东占用资金问题而进行的定向回购外，至少24个月内不上市交易或者转让的承诺期满后，通过上海证券交易所挂牌交易出售的股份数量占本公司股份总数的比例在12个月内不超过5%。如有违反上述承诺的卖出交易，金江公司将卖出资金的30%划入本公司账户归本公司全体股东所有。
    6、在本公司股东大会上提议并投赞成票：本公司未来5年每年的现金分红不低于当年实现的可分配利润的50%。
    7、若此次股权分置改革暨定向回购方案未获本公司相关股东会议暨临时股东大会批准,金江公司将通过从本公司获得的现金分红、向战略投资者转让本公司股份等方式尽快解决占用本公司资金的问题。
    8、同意在本公司相关股东会议暨临时股东大会审议通过股权分置改革暨定向回购方案并发布债权人公告之日起45日内，或者发出债权人通知书起30日内，在本公司债权人依据《公司法》提出债权担保要求的情况下，为本公司履行偿还有关债务提供连带责任担保。
    9、在本公司相关股东会议暨临时股东大会批准的前提下,通过定向回购的方式解决占用本公司资金的问题。定向回购股份数量按照去尾法精确到百股,尾股对应的占用资金由金江公司以现金方式补足。
    10、如果金江公司不履行或者不完全履行上述承诺，须赔偿其他股东因此而遭受的损失。
    根据贵州力源液压股份有限公司相关股东会议暨第一次临时股东大会审议通过的股权分置改革暨定向回购方案，公司拟回购贵州金江航空液压有限责任公司持有的公司部分股份，定向回购股份价格确定为6.52元/股。结合1622.85万元的资金占用现值，最终确定定向回购股份数额为248.90万股，回购完成后公司总股本为10854.30万股。
    2006年8月26日公告，贵州力源液压股份有限公司本次定向回购的实施日为2006年8月24日；定向回
购的价格为每股6.52元；定向回购的数量为248.90万股，占公司总股本的2.24%，占公司控股股东贵州金江航空液压有限责任公司(下称：金江公司)执行股权分置改革对价后持有公司股份的3.76%。定向回购的总金额为1622.828万元。
    定向回购完成后，金江公司持有公司248.90万股股票已按有关规定于方案实施日予以注销。