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☆股本股改☆   ◇港澳资讯600798   更新日期：2009-09-09◇   灵通V4.0
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股)        ｜2009-6-30 ｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本            ｜  87114.57｜  58076.38｜  51187.50｜  51187.50｜
｜流通A股           ｜  87114.57｜  58076.38｜  51187.50｜  51187.50｜
｜实际流通A股       ｜  54918.75｜  27838.90｜  24776.75｜  18105.60｜
｜限售的流通股      ｜  32195.82｜  30237.48｜  26410.75｜  33081.90｜
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【2.股本变化】

【历次变更状况】
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｜  日期      ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因 ｜
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｜ 2009-06-01 ｜    87114.57｜    87114.57｜    54918.75｜   送转股   ｜
｜ 2009-04-27 ｜    58076.38｜    58076.38｜    36612.50｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2009-01-09 ｜    58076.38｜    58076.38｜    33738.90｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2008-04-28 ｜    58076.38｜    58076.38｜    27838.90｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2008-01-09 ｜    58076.38｜    58076.38｜    24776.75｜    增发    ｜
｜ 2007-04-26 ｜    51187.50｜    51187.50｜    24776.75｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2006-04-26 ｜    51187.50｜    51187.50｜    18105.60｜  股权分置  ｜
｜ 2000-01-05 ｜    51187.50｜    14145.00｜    14145.00｜    配股    ｜
｜ 1999-05-27 ｜    49200.00｜    12300.00｜    12300.00｜   送转股   ｜
｜ 1998-04-30 ｜    24600.00｜     6150.00｜     6150.00｜   送转股   ｜
｜ 1997-10-23 ｜    16400.00｜     4100.00｜     4100.00｜内部职工股上｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜     市     ｜
｜ 1997-04-23 ｜    16400.00｜     3690.00｜     3690.00｜  A股上市   ｜
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【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜ 1｜宁波海运集团｜24517.70｜2011-01-09｜ 1483.32｜1、除履行法定承诺义 ｜
｜  ｜  有限公司  ｜        ｜          ｜        ｜务之外，宁波海运集团｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜有限公司承诺：自获得｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜上市流通权之日起5 年｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜内，通过交易所集中竞｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜价交易方式出售原非流｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜通股股份之后，海运集｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜团持股比例不低于公司｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜股份总数的30%。以大 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜宗交易和战略配售方式｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜减持并且受让人同意并｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜有能力承担本承诺责任｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜、或由于股本融资而导｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜致原股东持股比例降低｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜除外；2、公司非公开 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜发行股票,限售期为36 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜个月,14,833,200股非 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜公开发行限售股于2011｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜年1月9日上市交易。  ｜
｜  ｜            ｜        ├─────┼────┤                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜2011-04-26｜23034.38｜                    ｜
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｜ 2｜浙江省电力燃｜ 7678.13｜2011-04-26｜ 7678.13｜除履行法定承诺义务之｜
｜  ｜ 料有限公司 ｜        ｜          ｜        ｜外，省电力燃料公司承｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜诺：自获得上市流通权｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜之日起5年内，通过交 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜易所集中竞价交易方式｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜出售原非流通股股份之｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜后，省电力燃料公司持｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜股比例不低于公司股份｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜总数的10%。以大宗交 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜易和战略配售方式减持｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜并且受让人同意并有能｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜力承担本承诺责任、或｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜由于股本融资而导致原｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜股东持股比例降低除外｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜。                  ｜
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【4.股改情况】
【股权分置改革】

1) 方案简介: 
对价方案:每10股获得2.8股
实施前总股本(万股)：    51187.50       实施后总股本(万股)：   51187.50  
实施前流通A股(万股)：   14145.00       实施后流通A股(万股)：  18105.60  
                                       限售流通股(万股)：     33081.90  
保荐机构1:招商证券股份有限公司

2) 股改进程提示: 
方案公布日：            2006-03-20    股东大会股权登记日：    2006-04-04
董事会征集投票起止日    2006-04-05 至 2006-04-16
股东大会网络投票起止日：2006-04-13 至 2006-04-17
股东大会现场召开日：    2006-04-17    股东沟通期停牌起始日：  2006-03-20
股东沟通期复牌日：      2006-03-29    股东大会停牌起始日：    2006-04-05
股改实施上市日：        2006-04-26

3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜        股东名称                      ｜持股数量（万股）｜表决情况  ｜
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｜楼（伟汝                              ｜           31.62｜   赞成   ｜
｜吕志刚                                ｜           24.50｜   赞成   ｜
｜林星                                  ｜           31.61｜   赞成   ｜
｜林常立                                ｜           34.78｜   赞成   ｜
｜厦门冠海海运有限公司                  ｜          382.02｜   反对   ｜
｜陈向东                                ｜           30.00｜   赞成   ｜
｜杨苏香                                ｜           98.20｜   赞成   ｜
｜唐绍成                                ｜           36.00｜   赞成   ｜
｜盐城市盐淮电力燃料有限公司            ｜           52.38｜   赞成   ｜
｜施洪新                                ｜           55.31｜   赞成   ｜
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4) 非流通股股东持股情况及特别承诺: 
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜      股东名称                      ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜宁波交通投资控股有限公司            ｜    194.58｜    173.78｜    0.34｜
｜宁波海运集团有限公司                ｜  26143.92｜  23348.60｜   45.61｜
｜宁波江北富创贸易公司                ｜    854.88｜    689.83｜    1.35｜
｜浙江省电力燃料总公司                ｜   9160.32｜   8180.89｜   15.98｜
｜东胜聚力有限责任公司                ｜    688.80｜    688.80｜    1.35｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜      股东名称          ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜宁波海运集团有限公司    ｜        ｜        ｜  分配提案  ｜  未实施  ｜
｜浙江省电力燃料总公司    ｜        ｜        ｜  分配提案  ｜  未实施  ｜
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说明：    除法定承诺外，海运集团和省电力燃料公司特别承诺，在2005-2007年度股东大会提议当年现金分红比例不低于当年实现的可分配利润的60%，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票。

（2） 控股股东情况
控股股东：  宁波海运集团有限公司     
持股比例（%）：     41.91     
实际控制人：宁波交通投资开发公司     
间接持股比例（%）:  16.76     

（3） 方案详细说明
1. 对价安排的形式: 非流通股股东以其持有的股份向流通股股东送股。2. 对价安排的数量: 流通股股东每10 股获2.8股，共计39,606,000股。(原方案：每10股获得2.6股)

（4） 承诺事项详细说明
    1. 除法定承诺外，海运集团和省电力燃料公司特别承诺，自获得上市流通权之日起5年内，通过交易所集中竞价交易方式出售原非流通股股份之后，海运集团和省电力燃料公司持股比例分别不低于公司股份总数的30%和10%。以大宗交易和战略配售方式减持并且受让人同意并有能力承担本承诺责任、或由于股本融资而导致原股东持股比例降低除外。
    2．除法定承诺外，海运集团和省电力燃料公司特别承诺，在2005-2007 年度股东大会提议当年现金分红比例不低于当年实现的可分配利润的60%，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票。
    公司非流通股股东东胜聚力有限责任公司不参加本次相关股东会议，不参加本次对价安排。为保证公司股权分置改革顺利进行，公司非流通股股东宁波江北富创贸易公司同意先行代为垫付东胜聚力有限责任公司相应的对价安排。