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☆股本股改☆   ◇港澳资讯600806   更新日期：2009-08-12◇   灵通V4.0
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股)        ｜2009-6-30 ｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本            ｜  42486.49｜  42486.49｜  42486.49｜  24500.74｜
｜发起人国家股      ｜-         ｜-         ｜-         ｜   3134.56｜
｜发起人国有法人股  ｜-         ｜-         ｜-         ｜   7105.21｜
｜募集法人股份      ｜-         ｜-         ｜-         ｜   1760.97｜
｜流通A股           ｜  31214.90｜  31214.90｜  31214.90｜   6000.00｜
｜实际流通A股       ｜  15855.25｜  15338.12｜  13213.79｜   6000.00｜
｜限售的流通股      ｜  15359.66｜  15876.79｜  18001.11｜-         ｜
｜流通H股           ｜  11271.58｜  11271.58｜  11271.58｜   6500.00｜
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【2.股本变化】

【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜  日期      ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因 ｜
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｜ 2009-03-11 ｜    42486.49｜    31214.90｜    15855.25｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2008-03-07 ｜    42486.49｜    31214.90｜    15338.12｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2007-11-21 ｜    42486.49｜    31214.90｜    13213.79｜   送转股   ｜
｜ 2007-03-07 ｜    28324.33｜    20809.94｜     8809.20｜  股权分置  ｜
｜ 1994-01-03 ｜    24500.74｜     6000.00｜     6000.00｜  A股上市   ｜
｜ 1993-12-26 ｜    18000.74｜     6000.00｜     6000.00｜  H股发行   ｜
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【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜ 1｜沈阳机床（集｜10657.82｜2010-12-31｜    0.00｜协议承诺持有        ｜
｜  ｜团）有限责任｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜    公司    ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜ 2｜云南省工业投｜ 4701.83｜2010-12-31｜    0.00｜协议承诺持有        ｜
｜  ｜资控股集团有｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜限责任公司( ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜云南省国有资｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜产经营有限责｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜  任公司)   ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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【4.股改情况】
【股权分置改革】

1) 方案简介: 
对价方案:上市公司向全体股东每10股转增1.5606股,非流通股股东在转增后以所持1872.8355万股向流通股股东执行股票对价,相当于流通股股东每10股获付2.7股。(转增股份股权登记日:2007年2月26日)
实施前总股本(万股)：    24500.74       实施后总股本(万股)：   28324.33  
实施前流通A股(万股)：   6000.00        实施后流通A股(万股)：  8809.20   
                                       限售流通股(万股)：     12000.74  
保荐机构1:中信建投证券有限责任公司

2) 股改进程提示: 
方案公布日：            2006-11-16    股东大会股权登记日：    2006-12-13
董事会征集投票起止日    2006-12-14 至 2006-12-21
股东大会网络投票起止日：2006-12-20 至 2006-12-22
股东大会现场召开日：    2006-12-22    股东沟通期停牌起始日：  2006-10-30
股东沟通期复牌日：      2006-11-17    股东大会停牌起始日：    2006-12-14
股改实施上市日：        2007-03-07

3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜        股东名称                      ｜持股数量（万股）｜表决情况  ｜
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｜景阳证券投资基金                      ｜          219.26｜   赞成   ｜
｜兴业银行股份有限公司－兴业全球视野股票｜           49.99｜   赞成   ｜
｜型证券投资基金                        ｜                ｜          ｜
｜云南电力集团有限公司                  ｜           44.10｜   反对   ｜
｜中国建设银行－工银瑞信稳健成长股票型证｜          115.14｜   赞成   ｜
｜券投资基金                            ｜                ｜          ｜
｜南京证券有限责任公司                  ｜           70.00｜   赞成   ｜
｜大成价值增长证券投资基金              ｜          129.87｜   赞成   ｜
｜唐世红                                ｜           27.84｜   赞成   ｜
｜中国建设银行－工银瑞信精选平衡混合型证｜          759.89｜   赞成   ｜
｜券投资基金                            ｜                ｜          ｜
｜东方证券股份有限公司                  ｜           54.90｜   赞成   ｜
｜朱沛风                                ｜           24.55｜   反对   ｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
4) 非流通股股东持股情况及特别承诺: 
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜      股东名称                      ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜云南省国有资产经营有限责任公司      ｜   3134.56｜   3134.56｜   11.07｜
｜昆明精华公司                        ｜   1760.97｜   1760.97｜    6.22｜
｜西安交通大学产业（集团）总公司      ｜   7105.21｜   7105.21｜   25.09｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜      股东名称          ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜西安交通大学产业（集团）｜        ｜        ｜  分配提案  ｜  未实施  ｜
｜总公司                  ｜        ｜        ｜            ｜          ｜
｜云南省人民政府          ｜        ｜        ｜  分配提案  ｜  未实施  ｜
└────────────┴────┴────┴──────┴─────┘
说明：在股改完成后一年内，将在股东大会上提议并同意实施资本公积金转增股份的方案，转增比例不低于10转增5股。若公司2006年或2007年年报满足向股东分配利润的条件，则在股东大会上提议并同意分红比例不低于50%的现金形式的利润分配计划。

（2） 控股股东情况
控股股东：  沈阳机床（集团）有限责任公司
持股比例（%）：     25.09     
实际控制人：沈阳市国有资产监督管理委员会
间接持股比例（%）:  25.09     

（3） 方案详细说明
　　公司以资本公积金向全体股东转增股本，转增比例为10转增1.5606股。非流通股股东在转增后以所持公司股份共计1872.8355万股向方案实施股权登记日流通股A 股股东执行股票对价，其中，交大产业集团支付1108.8398万股，云南政府支付489.1787万股，精华公司支付274.8170万股。在上述对价安排执行
完毕后，公司非流通股股东持有的非流通股股份即获得上市流通权。
　　本次股权分置改革相当于直接送股情况下流通股A 股股东每10股获付2.7股的对价水平。
　　（调整前方案：公司以资本公积金向全体股东转增股本，转增比例为10转增1.4285股。非流通股股东在转增后以所持公司股份共计1714.3057万股向方案实施股权登记日流通股A股股东执行股票对价，其中，交大产业集团支付1014.9799万股，云南政府支付447.7712万股，精华公司支付251.5546万股。在上述对价安排执行完毕后，公司非流通股股东持有的非流通股股份即获得上市流通权。
    本次股权分置改革相当于直接送股情况下流通股A股股东每10股获付2.5股的对价水平。）
    注：公司2006年第二次临时股东大会暨股改相关会议将对上述两种方案分别进行表决，其中获得出席本次股东大会股东所持表决权三分之二以上通过者，即作为本次股东大会所批准的议案。
    公司实施本次资本公积金转增股本方案为：以公司资本公积金向全体股东每10股转增1.5606股，总计转增股本38235855股，其中A股总计转增股本28091955股，H股总计转增股本10143900股。
　　股权登记日：2007年2月26日
　　除权日：2007年2月27日
　　经本次转增股本后，按新股本总数摊薄计算的2005年度每股收益为0.0605元。

（4） 承诺事项详细说明
    非流通股股东的承诺事项
   （1）法定承诺事项公司全体非流通股股东承诺，所持股份自获得上市流通权之日起，在十二个月内不上市交易或者转让；在此之后，通过证券交易所挂牌交易出售股份数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。
   （2）特别承诺事项
    ①交大产业集团（沈机集团）和云南政府（云南国资公司）承诺：所持股份自获得上市流通权之日起至2010 年12 月31 日止不通过交易所挂牌交易出售。
    ②交大产业集团（沈机集团）和云南政府（云南国资公司）承诺：在股改完成后一年内，将在股东大会上提议并同意实施资本公积金转增股份的方案，转增比例不低于10 转增5 股。
    ③交大产业集团（沈机集团）和云南政府（云南国资公司）承诺：若公司2006 年或2007 年年报满足向股东分配利润的条件，则在股东大会上提议并同意分红比例不低于50%的现金形式的利润分配计划。
    ④交大产业集团（沈机集团）承诺：在技术上、业务上和资源上全面支持上市公司发展，并承诺在股权转让和股权分置改革完成后两年之内，结合自身特定优势，按照有利于上市公司快速发展的原则和方式整合有关资源和市场，将S交科技作为技术升级、业务拓展和产业发展的重要平台，全力支持和促进上市公司持续健康发展。
    2007年9月28日公告，股改承诺的履行情况：1、公司股改至今，各股东所持有限售条件的流通股的比例未发生变化；2、沈阳机床（集团）有限责任公司和云南省国有资产经营有限责任公司已履行上述股改特别承诺事项（2），于2007年4月7日联合提议：以资本公积金转增股份的方案，转增比例每10股转增5股。该方案已获2007年6月29日召开的公司2006年度股东年会和相关类别股东会议审议通过，截至本公告日方案尚未实施完毕。3、沈阳机床（集团）有限责任公司和云南省国有资产经营有限责任公司已履行上述股改特别承诺事项（3），董事会建议2006年度利润分配方案：每10股派发0.6元人民币现金红利，该方案已获2007年6月29日召开的2006年度股东年会审议通过。本方案因国家税务总局于2007年下发的有关通知，公司拟取消本方案并已提交将于2007年10月31日召开的公司2007年度第二次临时股东大会审议。