海通证券[600837] 009
☆公司大事☆ ◇600837 海通证券 更新日期：2009-11-23◇ 港澳资讯 灵通V5.0
【2009-11-23】
刊登全资子公司海通香港收购大福证券进展及股票于25日复牌公告,继续停牌
海通证券公告
由于上海证券交易所(下称：上证所)新一代交易系统将于2009年11月23日正式替换现用交易系统，切换上线投入运行。按照上证所有关规定和要求，公司股票定于2009年11月25日复牌。
董事会临时会议决议公告
海通证券股份有限公司于2009年11月19日召开四届二十四次董事会临时会议，会议审议通过如下决议：
一、同意公司全资子公司-海通(香港)金融控股有限公司(下称：海通香港)收购大福证券集团有限公司(已发行股份为7.06亿股，截止2009年6月30日的净资产为19.30亿港元，下称：大福证券)，为此，海通香港已于同日与新创建集团有限公司(下称：创建集团)签订附条件的《股权买卖协议》，海通香港拟通过现金收购创建集团所实益拥有的大福证券373434720股普通股(约占大福证券全部已发行股份的52.86%)，收购价格为4.88港元，涉及总对价约为18.22亿港元。收购完成后，海通香港将持有大福证券约52.86%的股份。海通香港在进行上述收购时，将触发强制全面要约收购。
二、同意公司在符合相关规定的前提下，以不超过单一计划成立规模的4%，并且不超过2亿元的自有资金参与公司拟申报的、具有自有资金投入条款的集合资产管理计划；参与公司所有集合计划的自有资金总额不超过公司净资本的5%。
【2009-11-17】
刊登股票停盘公告,继续停牌
海通证券公告
海通证券股份有限公司全资子公司海通(香港)金融控股有限公司正在筹划重大投资事项，经公司申请，公司股票自2009年11月17日起停牌。
【2009-11-16】
重要事项未公告,临时停牌一天
海通证券重要事项未公告,全天停牌。
【2009-10-29】
公布2009年三季报
海通证券公布2009年三季报：基本每股收益0.43元，稀释每股收益0.43元，每股收益（扣除）0.42元，每股净资产5.09元，净资产收益率8.5%，扣除非经常性损益后净利润3419318296.03元，营业收入6678831414.43元，归属于母公司所有者净利润3562457084.48元，归属于母公司股东权益41898531110.23元。
董事会临时会议决议公告
海通证券股份有限公司于2009年10月27日以通讯表决方式召开四届二十三次董事会临时会议，会议审议通过如下决议：
一、通过公司2009年第三季度报告。
二、通过关于制定《公司内幕信息知情人登记制度》的议案。
三、通过关于对王开国董事长进行授权的议案：为及时有效处置公司历年在清收不良资产进程中收回的房产、土地及非上市的股权等资产(下称：非现金类资产)，对在每个会计年度中每笔金额在5000万元以下(含5000万元)且累计金额在8000万元以下(含8000万元)的债权，授权王开国全权决定该部分非现金类资产的处置、转让事宜并签署相关文件。对之前公司及下属各分公司、各营业部已经签订的非现金类资产处置、转让等协议予以认可，并授权王开国全权决定该部分非现金类资产的处置、转让事宜。
【2009-09-29】
刊登关于增加公司权益类证券投资额度的公告
海通证券董事会临时会议决议公告
海通证券股份有限公司于2009年9月28日以通讯表决方式召开四届二十二次董事会临时会议，会议审议同意公司增加10亿元权益类证券的投资额度，使总的投资规模从60亿提升到70亿(含股票、权证、基金等，不包括申购新股)。
【2009-08-20】
公布2009年半年报
海通证券公布2009年半年报：基本每股收益0.3元，稀释每股收益0.3元，每股收益（扣除）0.28元，每股净资产4.95元，净资产收益率6.03%，加权平均净资产收益率6.14%，扣除非经常性损益后净利润2308257541.06元，营业收入4132484833.2元，归属于母公司所有者净利润2452572796.66元，归属于母公司股东权益40700918484.22元。
董监事会决议公告
海通证券股份有限公司于2009年8月18日召开四届二十一次董事会及四届六次监事会，会议审议通过如下决议：
一、通过公司2009年半年度报告。
二、同意公司以现金方式对海通期货有限公司(下称：海通期货)进行单独增资，将其注册资本从人民币2亿元增至5亿元。本次增资完成后，公司对海通期货的持股比例从83.34%提升至93.33%。
三、同意公司与吉林省投资(集团)有限公司作为发起人，共同发起设立吉林省现代农业和生物技术产业基金，具体为：公司发起设立并控股海通产业基金管理有限公司(暂定名，下称：新公司)，开展产业基金业务；公司以自有资金对该产业基金进行投资,首期投资金额预计为人民币3亿元。新公司是该产业基金的管理人。该事项须经有关监管部门批准后，方可实施。
【2009-07-30】
刊登董事会临时会议决议公告
海通证券董事会临时会议决议公告
海通证券股份有限公司于2009年7月28日以通讯方式召开四届二十次董事会临时会议，会议审议通过公司2009年中期合规报告。
【2009-07-14】
刊登2009年半年度业绩快报
海通证券2009年半年度业绩快报
本公告所载海通证券股份有限公司2009年半年度的财务数据未经审计，最终数据以公布的2009年半年度报告为准。
单位：万元
2009年1-6月 2008年1-6月
营业收入 413,248.48 404,443.12
营业利润 295,212.35 275,391.99
利润总额 312,398.12 275,126.19
归属于上市公司股东的净利润 245,257.28 201,136.87
基本每股收益(元) 0.30 0.24
全面摊薄净资产收益率(%) 6.03 5.36
2009年6月30日 2008年12月31日
总资产 8,240,309.28 7,468,601.83
归属于上市公司股东的所有者权益 4,070,091.85 3,836,198.80
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 4.95 4.66
【2009-06-23】
刊登有限售条件的流通股上市公告
海通证券关于获核准设立海通稳健成长集合资产管理计划的公告
海通证券股份有限公司近日收到中国证监会有关批复文件，核准公司设立海通稳健成长集合资产管理计划(下称：计划)。计划类型为非限定性集合资产管理计划，存续期为5年。推广期规模上限为50亿份，存续期规模上限为80亿份，上述规模上限均含公司自有资金投入所持份额。
公司为计划的管理人，将在批复下发之日起6个月内依法合规地启动计划的推广工作，并开展投资管理和后续服务活动。
有限售条件的流通股上市公告
根据海通证券股份有限公司重大资产出售暨吸收合并方案中有限售条件的流通股上市流通的相关承诺，公司本次有限售条件的流通股249852342股(经公司实施2007年度利润分配及资本公积金转增股本方案后)将于2009年6月29日起上市流通。
【2009-06-12】
刊登关于获得核准在上海等地设立9家分公司的公告
海通证券关关于获得核准在上海等地设立9家分公司的公告
海通证券股份有限公司近日收到中国证券监督管理委员会有关批复文件，核准公司撤销大连分公司、深圳分公司、武汉分公司及沈阳分公司，公司自批复之日起30日内向工商行政管理机关申请撤销登记；核准公司设立上海分公司、北京分公司、黑龙江分公司、江苏分公司、甘肃分公司、浙江分公司、深圳分公司、广东分公司、湖北分公司等9家分公司，公司自批复之日起30日内向工商行政管理机关申请设立登记，领取营业执照；自批复之日起6个月内完成分公司的筹建工作，并向分公司所在地证监局申请验收。
【2009-06-06】
刊登关于增加公司权益类证券投资额度的公告
海通证券董事会临时会议决议公告
海通证券股份有限公司于2009年6月5日以通讯表决方式召开四届十九次董事会临时会议，会议审议同意公司增加25亿元权益类证券的投资额度，使总的投资规模从35亿提升到60亿(含股票、权证、基金等，不包括申购新股)。
【2009-05-27】
刊登08年度利润分配实施及增资海通期货的公告
海通证券2008年度利润分配实施公告
海通证券股份有限公司实施2008年度利润分配方案为：每10股派1.00元(扣税后10派0.9元)。
股权登记日：2009年6月5日
除息日：2009年6月8日
现金股利发放日：2009年6月15日
董事会临时会议决议公告
海通证券股份有限公司于2009年5月26日以通讯表决方式召开四届十八次董事会临时会议，会议审议同意公司以现金出资方式单独对海通期货有限公司(下称：海通期货)进行增资，使其注册资本由人民币1亿元增至2亿元。本次增资完成后，公司对海通期货的持股比例从63.67%提升至83.34%。
【2009-05-09】
刊登股东大会决议公告
海通证券股东大会决议公告
海通证券股份有限公司于2009年5月8日召开2008年度股东大会，会议审议通过如下决议：
一、通过公司2008年度利润分配方案：以2008年12月31日总股本8227821180股为基数，每10股派1.00元(含税)。
二、通过公司2008年年度报告。
三、通过公司2008年度募集资金使用情况报告。
四、通过关于更换董事的议案。
五、通过关于修改《公司章程》的议案。
六、续聘立信会计师事务所为公司2009年度审计机构。
【2009-05-08】
召开股东大会,停牌一天
海通证券召开股东大会。
【2009-04-20】
刊登投资百瑞信托股权相关事项公告
海通证券投资百瑞信托股权相关事项公告
海通证券股份有限公司四届十六次董事会审议通过了《关于公司投资百瑞信托有限责任公司(简称：百瑞信托)股权的议案》，由于该项投资额和投资比例等有关条款尚在洽谈之中，而且须经相关主管部门审批，所以存在着不确定性。
【2009-04-17】
公布2008年年报及2009年一季报,停牌一天
海通证券公布2008年年报：基本每股收益0.4元，稀释每股收益0.4元，每股收益（扣除）0.31元，每股净资产4.66元，净资产收益率8.6%，加权平均净资产收益率8.81%，扣除非经常性损益后净利润2538839686.53元，营业收入7006518895.4元，归属于母公司所有者净利润3301652664.77元，归属于母公司股东权益38361988009.28元。
2009年一季报：基本每股收益0.12元，稀释每股收益0.12元，每股收益（扣除）0.12元，每股净资产4.83元，净资产收益率2.51%，扣除非经常性损益后净利润952914790.17元，营业收入1777066488.11元，归属于母公司所有者净利润996031002.98元，归属于母公司股东权益39750183866.73元。
董监事会决议暨召开股东大会公告
海通证券股份有限公司于2009年4月15日召开四届十六次董事会及四届五次监事会，会议审议通过如下决议：
一、通过公司2008年年度报告。
二、通过公司2008年度利润分配预案：以2008年12月31日总股本8227821180股为基数，每10股派1.00元(含税)。
三、通过公司2008年度募集资金使用情况报告。
四、通过公司2009年第一季度报告。
五、通过关于修改公司章程的议案。
六、通过关于更换公司董事的议案。
郭宇先生因工作变动，向公司董事会递交了书面辞职报告；推荐周东辉为公司第四届董事会董事候选人。
七、聘任马勇担任公司副总经理。
八、通过关于董事会专项授权经营管理层核销有关资产的议案。
九、通过续聘立信事务所为公司2009年度审计机构的议案。
董事会决定于2009年5月8日下午召开2008年度股东大会，审议以上有关及其它事项。
因重要事项未公告，4月17日全天停牌。
【2009-04-16】
因重要事项未公告,停牌一天
海通证券因重要事项未公告，4月16日全天停牌。
【2009-03-17】
刊登董事会临时会议决议公告
海通证券董事会临时会议决议公告
海通证券股份有限公司于2009年3月13日以通讯表决方式召开四届十五次董事会临时会议，会议审议通过关于授权公司经营层办理分支机构相关事宜的议案。
董事会同意公司经营层根据业务发展的需要适时对分支机构进行相应的调整，包括但不限于分公司、证券营业部、办事处等分支机构的设立、收购、撤销、迁址等事宜，并授权经营层具体办理上述事宜的申请行政许可及工商变更登记等相关手续。
【2009-03-05】
刊登变更注册资本公告
海通证券变更注册资本公告
根据海通证券股份有限公司于2009年2月16日收到的中国证监会有关批复文件，公司已经依法办理工商变更登记，并修改《公司章程》，公司的注册资本正式由4113910590元变更为8227821180元。
【2009-02-19】
刊登警惕假冒海通证券网站进行诈骗的提示性公告
海通证券警惕假冒海通证券网站进行诈骗的提示性公告
近期，海通证券股份有限公司发现有不法分子以“中国海通证券”、“北京海通证券”、“海通证券投资有限公司”等与公司名称相同或近似的机构名义，从事违反《证券法》规定的经营行为，通过假冒公司网站向投资者推荐股票，收取会员费来骗取钱财。为此，公司郑重提示如下：
一、公司的唯一官方网址为：www.htsec.com。
二、公司严格依法合规地从事证券投资咨询业务，从未以任何方式或渠道提供、传播虚假或误导投资者的信息。
三、对于这种假冒公司名义、损害公司名誉、欺骗投资者的恶劣行为，一经发现，公司将在第一时间向当地监管部门进行备案，并保留进一步追究其法律责任的权利。
四、网络欺诈的通常手法：通过克隆一个与公司网站类似或一模一样的网页，并且使用的登录地址也与公司网站的地址非常相似，以“短线暴利”等为诱饵，以推荐股票、承诺收益为名，通过招收会员、收取费用的形式，混淆视听、欺骗客户，非法敛财。
敬请投资者警惕此类诈骗活动，同时欢迎广大投资者积极举报有关不法侵权行为，公司客服热线为95553，投资者服务热线为021-63411000。
【2009-01-15】
刊登2008年度业绩快报公告
海通证券2008年度业绩快报公告
本公告所载海通证券股份有限公司2008年度的财务数据未经审计，敬请投资者注意投资风险。
单位：万元
2008年度 2007年度 本期比上期增减
营业收入 700,600.73 1,126,485.07 -37.81%
营业利润 366,298.82 732,432.13 -49.99%
利润总额 369,614.44 779,408.76 -52.58%
归属于上市公司股东的净利润 330,100.85 545,672.12 -39.51%
2008年末 2007年末 本期末比上期末增减
总资产 7,468,773.87 9,534,516.29 -21.67%
归属于上市公司股东的所有者权益 3,836,330.99 3,663,230.75 4.73%
2008年度 2007年度（调整后） 本期比上期（调整后）增减
基本每股收益（元/股） 0.40 0.66 -39.39%
全面摊薄净资产收益率 8.60% 14.90% 减少6.3个百分点
2008年末 2007年末（调整后） 本期末比上期末（调整后）增减
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 4.66 4.45 4.72%
以上数据是初步统计结果，最终数据以公司经审计的2008年度报告为准。
【2008-12-24】
刊登有限售条件的流通股上市公告
海通证券有限售条件的流通股上市公告
根据海通证券股份有限公司重大资产出售暨吸收合并方案中有关股东的相关承诺，公司本次有限售条件的流通股2069438022股(公司实施2007年度利润分配及资本公积金转增股本方案后)将于2008年12月29日起上市流通。
【2008-12-17】
刊登非公开发行限售股份上市流通公告
海通证券非公开发行限售股份上市流通公告
1、本次公司非公开发行限售股份上市流通数量为160,000,000股。
2、本次公司非公开发行限售股份上市流通日为2008年12月22日（原定上市流通日为2008年12月21日，因当天非交易日，所以顺延至12月22日）。
【2008-12-15】
于2009年1月第一个交易日调入上证50指数
海通证券于2009年1月第一个交易日调入上证50指数
【2008-11-26】
刊登股票交易异常波动公告,上午停牌一小时
海通证券股票交易异常波动公告
海通证券股份有限公司股票已连续3个交易日(2008年11月21日、24日和25日)收盘价格跌幅偏离值累计达20%，属于股票交易异常波动。
公司已于2008年11月18日披露了公司非公开发行限售股份上市流通公告及四届十四次董事会临时会议决议公告；经向公司经营层核实，截止目前公司经营情况一切正常，未发生对公司有重大影响的情形，不存在应披露而未披露的信息和重大事项。
董事会确认，公司没有任何根据有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等和对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。
公司信息以指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上刊登的公告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
【2008-11-18】
刊登非公开发行限售股份上市流通公告
海通证券非公开发行限售股份上市流通公告
海通证券股份有限公司2007年向8名特定投资者非公开发行股票，其中，除太平洋资产管理有限公司以外的其它7名发行对象所认购的644637680股股份经公司实施2007年度利润分配及资本公积金转增股本方案后数量增至1289275360股，现该等股份限售期将满，将于2008年11月21日起上市流通。本次1289275360股限售股份上市流通后，由太平洋资产管理有限公司持有的160000000股股份将于2008年12月21日上市流通。
董事会决议公告
海通证券股份有限公司第四届董事会第十四次会议（临时会议）于2008年11月14日召开，会议审议通过了《关于公司经营融资融券业务的议案》
董事会经审议通过以下事项：
1、同意公司开展融资融券业务；
2、授权公司经营层根据市场情况决定或调整公司的融资融券业务规模，试点期间公司总的融资融券业务规模不超过40亿元人民币；
3、授权公司经营层制定融资融券业务的基本管理制度并根据基本管理制度制定相关业务操作细则、相关风险控制管理办法及融资融券业务合同，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责。
【2008-11-11】
刊登获准设立管理计划公告
海通证券获准设立管理计划公告
海通证券股份有限公司近日收到中国证监会有关批复文件，核准公司设立海通季季红集合资产管理计划(简称：管理计划)。计划类型为限定性集合资产管理计划，存续期为5年。计划推广期规模上限为50亿份，存续期规模上限为60亿份，上述规模上限均含公司自有资金投入所持份额。
公司将在上述批复下发之日起6个月内启动计划的推广工作，在计划说明书设定的60个工作日内完成计划的推广、设立活动，并开展投资管理和后续服务活动。
【2008-11-05】
刊登股票交易异常波动公告,上午停牌一小时
海通证券股票交易异常波动公告
海通证券股份有限公司股票已连续3个交易日(2008年10月31日、11月3日、4日)收盘价格跌幅偏离值累计达20%，属于股票交易异常波动。
经核实，截止目前公司经营情况一切正常，未发生对公司有重大影响的情形。
董事会确认，公司没有任何根据有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等和对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。
【2008-10-29】
公布2008年三季报
海通证券公布2008年三季报：基本每股收益0.32元，稀释每股收益0.32元，每股收益（扣除）0.32元，每股净资产4.59元，净资产收益率7.03%，扣除非经常性损益后净利润2653991168.32元，营业收入5580329996.87元，归属于母公司所有者净利润2651938834.86元，归属于母公司股东权益37744908053.63元。
【2008-10-10】
刊登与三井信托开展业务合作意向公告
海通证券与三井信托开展业务合作意向公告
海通证券股份有限公司与日本中央三井信托控股株式会社(简称：三井信托)于2008年10月9日正式达成合作基本意向，双方就今后在资产管理、信托、证券等相关业务开展广泛的业务合作协商一致并签订了基本意向书。
【2008-10-07】
刊登股票交易异常波动公告,上午停牌一小时
海通证券股票交易异常波动公告
海通证券股份有限公司股票已连续三个交易日(2008年9月25日、26日和10月6日)收盘价格涨幅偏离值累计达20%，属于股票交易异常波动。
经征询公司董事会和经营层，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；公司及有关人员不存在泄露尚未披露重大信息的情况；公司不存在对股票交易价格可能产生较大影响或影响投资者合理预期的应披露而未披露的重大事件。
公司董事会确认，公司没有任何根据有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等和对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。
公司相关信息以指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上刊登的公告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
【2008-09-16】
刊登授权公司经营层办理新设证券营业部的相关事宜公告
海通证券董事会临时会议决议公告
一、审议通过了《关于授权公司经营层办理新设证券营业部相关事宜的议案》。
二、审议通过了《海通证券股份有限公司2008年半年度内部控制自我评估报告》。
三、审议通过了《关于修订公司稽核审计管理办法的议案》。
【2008-08-15】
公布2008年半年报
海通证券公布2008年半年报：基本每股收益0.24元，稀释每股收益0.24元，每股收益（扣除）0.24元，每股净资产4.56元，净资产收益率5.36%，加权平均净资产收益率5.41%，扣除非经常性损益后净利润2012796025.88元，营业收入4044431226.57元，归属于母公司所有者净利润2011368657.55元，归属于母公司股东权益37491072488.94元。
董监事会决议公告
海通证券股份有限公司于2008年8月13日召开四届十一次董事会及四届四次监事会，会议审议通过如下决议：
一、通过公司2008年半年度报告。
二、通过关于修改《公司募集资金管理办法》的议案。
三、同意公司以自有资金按海通价值成长集合资产管理计划(拟)成立规模5%的比例参与该集合资产管理计划，参与总金额不超过2亿元，且在存续期内不退出；参与的份额不对其他参与人作本金或收益承诺。
【2008-08-05】
刊登取得开展直接投资业务试点公告
海通证券取得开展直接投资业务试点公告
根据公司第四届董事会第七次会议《关于设立全资子公司开展直接投资业务的议案》，公司向中国证监会递交了申请开展直接投资业务试点的申请。2008年7月30日，公司收到中国证监会《关于海通证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异议函》(机构部部函[2008]421号)，公司已取得直接投资业务试点资格。公司将根据有关法规尽快办理直接投资子公司的设立事宜。
【2008-07-29】
刊登关于海通（香港）金融公司获得香港证监会有关业务发牌的公告
海通证券关于海通（香港）金融公司获得香港证监会有关业务发牌的公告
海通融资(香港)有限公司已于2008年7月24日获得香港证券及期货事务监察委员会（SFC）发牌，海通融资(香港)有限公司牌照涉及的受规管活动类型为：就机构融资提供意见。
海通资产管理(香港)有限公司及海通融资(香港)有限公司已可正式进行相关业务。至此，海通(香港) 金融控股有限公司通过设立的各子公司已全面取得受香港证监会规管的各类证券业务的资格。
【2008-07-22】
刊登2008年半年度业绩快报
海通证券2008年半年度业绩快报
一、主要会计数据（单位：万元）
2008年1-6月 2007年1-6月 本期比上期增减（%）
营业收入 404,443.12 475,325.97 -14.91
营业利润 275,391.99 328,936.52 -16.28
利润总额 275,126.19 326,309.04 -15.69
归属于上市公司
股东的净利润 201,136.87 204,083.52 -1.44
2008年6月30日 2007年6月30日 本期末比上期末增减（%）
总资产 9,711,009.10 5,743,331.25 69.08
归属于上市公司
股东的所有者权益 3,749,107.25 668,002.40 461.24
二、主要财务指标
2008年1-6月 2007年1-6月 本期比上期增减（%）
基本每股收益（元/股） 0.24 0.60 -60.00
扣除非经常性损益后的
基本每股收益（元/股） 0.24 0.61 -60.66
全面摊薄净资产收益率 5.36% 30.55% 减少25.19个百分点
2008年6月30日 2007年6月30日 本期末比上期末增减（%）
归属于上市公司
股东的每股净资产（元/股）4.56 1.97 131.47
注:以上数据是初步统计结果，尚在核实过程中，最终数据以公司2008年半年度报告为准。
【2008-07-19】
刊登公司治理整改落实情况报告公告
海通证券董事会决议公告
海通证券股份有限公司四届十次董事会会议（临时会议）于2008年7月18日召开，审议通过了以下议案：
一、审议通过了《海通证券股份有限公司公司治理整改落实情况报告》
二、审议通过了《海通证券股份有限公司关于资金占用情况自查报告》
【2008-06-18】
刊登股票交易异常波动公告,上午停牌一小时
海通证券股票交易异常波动公告
海通证券股份有限公司股票已于2008年6月13日、16日和17日连续3个交易日收盘价格跌幅偏离值累计达20%，属于股票交易异常波动。
经核实，截止目前公司经营情况一切正常，未发生对公司有重大影响的情形。
公司董事会确认，公司没有任何根据有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等和对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。
公司相关信息以指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上刊登的公告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
【2008-06-12】
刊登股票交易异常波动公告,上午停牌一小时
海通证券股票交易异常波动公告
一、股票交易异常波动的具体情况
本公司股价已连续3个交易日（2008年6月6日、6月10日和6月11日）收盘价格涨幅偏离值累计达20%，根据《上海证券交易所交易规则》规定，股票交易属于异常波动。
二、公司关注并核实的相关情况
经征询公司董事会和经营层，截至目前并在可预见的三个月之内，公司不存在重大资产重组、收购、发行股份等有关规定所涉及的应披露而未披露事项。
三、是否存在应披露而未披露的重大信息的声明
公司董事会确认，本公司没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉本公司有根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应予披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。
【2008-05-30】
刊登注销6.2亿份南航认沽权证公告
海通证券股份有限公司公布注销南航认沽权证的公告
依照有关通知，经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理相应登记手续，海通证券股份有限公司此次注销的南航认沽权证数量为620000000份，该权证的条款与原南方航空认沽权证(交易简称：南航JTP1、交易代码：580989、行权代码：582989)的条款完全相同。
公司此次注销南航认沽权证的生效日期为2008年5月30日。
【2008-05-27】
刊登股票交易异常波动及注销10000万份南航认沽权证公告,上午停牌一小时
海通证券股票交易异常波动公告
海通证券股份有限公司股票于2008年5月22日、23日和26日已连续3个交易日收盘价格跌幅偏离值累计达20%，属于股票交易异常波动。
经核实，截止目前公司经营情况一切正常，未发生对公司有重大影响的情形。
公司董事会确认，截至到目前，除已披露的信息外，公司没有任何根据有关规定应予以披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。
公司相关信息以指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上刊登的公告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
海通证券股份有限公司公布注销南航认沽权证的公告
依照有关通知，经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理相应登记手续，海通证券股份有限公司此次注销的南航认沽权证数量为100000000份，该权证的条款与原南方航空认沽权证(交易简称：南航JTP1、交易代码：580989、行权代码：582989)的条款完全相同。
公司此次注销南航认沽权证的生效日期为2008年5月27日。
【2008-05-16】
刊登2007年度利润分配及资本公积转增股本实施公告
海通证券2007年度利润分配及资本公积转增股本实施公告
海通证券股份有限公司实施2007年度利润分配及资本公积金转增股本方案为：每10股送3股(含税)转增7股派1.00元(含税，扣税后每10股送3股转增7股派0.6元)。
股权登记日：2008年5月21日
除权除息日：2008年5月22日
新增无限售条件股上市日：2008年5月23日
现金股利发放日：2008年5月28日
本次送转股方案实施后，按新股本8227821180股摊薄计算的2007年度每股收益为0.66元。
【2008-05-15】
刊登关于公司向地震灾区人民捐赠1000万元人民币的公告
海通证券董事会临时会议决议公告
海通证券股份有限公司于2008年5月14日以通讯表决方式召开四届九次董事会(临时会议)，会议审议同意公司向地震灾区人民捐赠1000万元人民币。
另，截止目前，公司受灾地区相关营业部的各项经营和管理活动均处于正常状态。
【2008-05-13】
刊登董事会决议公告
海通证券董事会决议公告
海通证券股份有限公司于2008年5月9日以通讯表决方式召开四届八次董事会，会议审议同意将海通(香港)金融控股有限公司缴足股本增加至20亿港元。
【2008-05-06】
刊登股东大会决议公告
海通证券股东大会决议公告
海通证券股份有限公司于2008年5月5日召开2007年度股东大会，会议审议通过如下决议：
一、通过公司2007年年度报告。
二、通过公司2007年度利润分配及资本公积金转增股本方案：以2007年12月31日总股本4113910590股为基数，每10股送3股派1.00元(均含税)；同时以资本公积金每10股转增7股。
三、通过公司2007年度募集资金使用情况报告。
四、通过关于更换公司部分董、监事及独立董事的议案。
五、通过修改公司章程的议案。
六、续聘立信会计师事务所有限公司为公司2008年度审计机构。
【2008-05-05】
召开股东大会,停牌一天
海通证券召开股东大会。
【2008-04-30】
刊登股票交易异常波动公告,上午停牌一小时
海通证券股票交易异常波动公告
一、股票交易异常波动的具体情况
本公司股价已连续3个交易日（2008年4月25日、4月28日和4月29日）收盘价格涨幅偏离值累计达20%，根据《上海证券交易所交易规则》规定，股票交易属于异常波动。
二、公司关注并核实的相关情况
除公司将于5月5日召开股东大会以及公司今天发布的《海通证券股份有限公司关于获核准设立金中金集合资产管理计划的公告》之外，经询证公司主要股东和高级管理层，公司不存在其它应披露而未披露事项。
三、是否存在应披露而未披露的重大信息的声明
公司董事会确认，截至到目前，除上述已披露的信息外，本公司没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。
关于获核准设立金中金集合资产管理计划的公告
近日，公司收到中国证监会《关于核准海通证券股份有限公司设立金中金集合资产管理计划的批复》（证监许可〔2008〕570号），核准公司设立金中金集合资产管理计划（以下简称“计划”）。计划类型为非限定性集合资产管理计划，存续期为5年。推广期规模上限为40亿份，存续期规模上限为60亿份，上述规模上限均含公司自有资金投入所持份额。
公司为计划的管理人。公司将在上述批复下发之日起6个月内依法合规地启动计划的推广工作，并开展投资管理和后续服务活动。
【2008-04-23】
刊登关于获得为期货公司提供中间介绍业务资格的公告
海通证券公告
海通证券股份有限公司近日收到中国证监会有关批复文件，核准公司为海通期货有限公司(原海富期货经纪有限公司)提供中间介绍业务的资格。
【2008-04-11】
刊登召开2007年度股东大会通知
海通证券召开2007年度股东大会通知
海通证券股份有限公司董事会决定于2008年5月5日下午召开2007年度股东大会，审议公司2007年度利润分配预案等事项。
【2008-04-10】
公布2007年年报及08年一季报,上午停牌一小时
海通证券公布2007年年报：基本每股收益1.58元，稀释每股收益1.58元，每股收益（扣除）1.45元，每股净资产8.9元，净资产收益率14.89%，加权平均净资产收益率57.79%，扣除非经常性损益后净利润4997413326.89元，营业收入11264850659.81元，归属于母公司所有者净利润5456721206.06元，归属于母公司股东权益36632307490.68元(基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益2005-2006年公司股本按873,443.89万股计算,2007年度公司按加权平均股本344,965.94万股计算。2007年末公司股本为411,391.06万股。)。
公布2008年一季报：基本每股收益0.22元，稀释每股收益0.22元，每股收益（扣除）0.22元，每股净资产9元，净资产收益率2.42%，扣除非经常性损益后净利润896957238.88元，营业收入1912985666.96元，归属于母公司所有者净利润897886154.75元，归属于母公司股东权益37044756250.31元。
董监事会决议公告
海通证券股份有限公司于2008年4月8日召开四届七次董事会及四届三次监事会，会议审议通过如下决议：
一、通过公司2007年年度报告。
二、通过关于2007年年报资产负债表审定年初数与已披露的2007年半年报年初数差异说明的报告。
三、通过公司2007年度利润分配及资本公积金转增股本的预案：以2007年12月31日总股本4113910590股为基数，每10股送3股派1.00元(均含税)；同时以资本公积金每10股转增7股。
四、通过公司2007年度募集资金使用情况报告。
五、通过公司2008年第一季度报告。
六、通过关于更换公司独立董事及监事候选人的议案。
原独立董事候选人张广生因其个人原因无法担任公司独立董事。推荐张鸣为公司第四届董事会独立董事候选人。
原监事候选人陈浩因其个人原因无法担任公司监事。推荐赵维强为公司第四届监事会监事候选人。
七、同意公司向中国证监会申请开展直接投资业务试点，公司对股权投资专业子公司的投资总额不超过人民币30亿元，首期注册资本拟为10亿元。
八、通过修改《公司章程》的议案。
九、通过续聘立信会计师事务所有限公司为公司2008年度审计机构的议案。
董事会决定于2008年5月5日下午召开2007年度股东大会，会议通知另行公告。
【2008-03-14】
刊登关于对基金网上交易费率进行优惠的公告
海通证券关于对基金网上交易费率进行优惠的公告
为答谢广大投资者的厚爱和支持，方便广大投资者通过网上交易系统投资开放式基金，海通证券股份有限公司（以下简称"本公司"）经与相关基金管理公司协商，并报经中国证监会批准，现决定于2008年3月18日起新增部分基金公司通过本公司网上交易系统申购开放式基金实行前端申购费率优惠。
一、适用投资者范围
通过本公司网上交易系统申购开放式基金的投资者。
二、适用基金费率
投资者通过网上交易方式申购我司代理销售的开放式基金（仅限前端、场外模式）， 原申购费率高于0.6%的，最低优惠至0.6%，且不低于原费率的4折；原申购费率低于0.6%的，则按原费率执行。（原费率指各基金管理公司发布的公开法律文件上注明的费率）
三、原参加本次优惠活动的基金公司名单（排名不分前后）
宝盈基金、博时基金、长城基金、长盛基金、长信基金、大成基金、东方基金、东吴基金、富国基金、工银瑞信基金、广发基金、国海富兰克林基金、国泰基金、国投瑞银基金、海富通基金、华安基金、华宝兴业基金、华富基金、华商基金、华夏基金、汇添富基金、嘉实基金、建信基金、交银施罗德基金、金鹰基金、金元比联基金、巨田基金、南方基金、诺安基金、鹏华基金、申万巴黎基金、泰达荷银基金、泰信基金、天治基金、万家基金、新世纪基金、信诚基金、信达澳银基金、兴业基金、易方达基金、益民基金、银河基金、银华基金、友邦华泰基金、招商基金、中海基金、中欧基金、中邮基金。
本次新增加的基金公司：光大保德信基金、汇丰晋信基金、浦银安盛基金、上投摩根基金、天弘基金、中银基金。
以上基金公司旗下全部或部分参加本次活动。
【2008-02-27】
刊登对金融资产与金融负债的分类及公允价值确认原则公告
海通证券董事会决议公告
海通证券股份有限公司于2008年2月25日召开四届六次董事会，会议审议通过如下决议：
一、通过关于公司对金融资产与金融负债的分类及公允价值确认原则的议案。
二、同意增加上海浦东发展银行、上海银行、中国民生银行上海分行、深圳发展银行上海分行为公司募集资金专项账户。
三、同意授权公司经营层以自有资金8000万元人民币投入拟发行的"海通金中金集合资产管理计划"，并在计划存续期间不赎回。
四、通过关于确定公司在北京购置办公用房的议案。
【2008-01-31】
刊登关于取得合格境内机构投资者资格（QDII）的公告
海通证券公告
海通证券股份有限公司于2008年1月29日收到中国证监会有关批复文件，核准公司作为合格境内机构投资者，从事境外证券投资管理业务。
在取得上述资格后，公司将根据有关规定向中国证监会申请设立集合资产管理计划，启动境外证券投资管理业务。
【2008-01-11】
刊登创设10000万份南航认沽权证的公告
海通证券创设10000万份南航认沽权证的公告
依照上海证券交易所发布的有关通知，经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理相应登记手续，海通证券股份有限公司此次创设的南航认沽权证数量为100000000 份，该权证的条款与原南方航空认沽权证（交易简称南航JTP1、交易代码580989、行权代码582989）的条款完全相同。
本公司此次创设的南航认沽权证从2008年1月11日起可以交易。
【2008-01-10】
刊登2007年度业绩预增公告,上午停牌一小时
海通证券2007年度业绩预增公告
经海通证券股份有限公司财务部门初步测算，预计2007年度实现净利润比上年同期增长32倍以上[与原都市股份上年同期数(未按新会计准则调整的净利润为162157735.11元)比较，原公司上年同期未按新会计准则调整的净利润为650418442.38元]。具体财务数据详见公司2007年年度报告。
由于证券市场持续向好，交易活跃，公司各项业务收入大幅上升，加之公司新增营业部并表，使得公司经营业绩同比大幅上升。经公司财务部门初步测算，预计公司2007 年度实现净利润比上年同期增长32倍以上（与原都市股份上年同期数比较）。
【2008-01-03】
刊登民生银行临时持有公司股权处置情况公告
海通证券关于民生银行临时持有公司股权处置情况公告
经中国银监会和中国证监会批准，中国民生银行股份有限公司目前临时持有海通证券股份有限公司190,463,007股股权，该笔股权均由北京市高级人民法院在依法对公司原股东所持公司股权进行了冻结、评估、拍卖程序后，因流拍后经民事裁定，划归执行申请人民生银行，用于抵偿债务。
根据《中国银行业监督管理委员会关于同意中国民生银行临时持有海通证券公司股权的批复》以及中国证券监督管理委员会《关于同意海通证券股份有限公司股权变更的批复》有关规定，民生银行所持公司股权中的134,413,738股必须自取得之日（2005年11月14日）起2年内予以处置变现。
【2007-12-24】
刊登海通证券（香港）经纪有限公司获得香港证监会有关业务发牌公告
海通证券公告
海通证券股份有限公司子公司海通(香港)金融控股有限公司的全资子公司海通证券(香港)经纪有限公司(下称：海通经纪)已于2007年12月18日获得香港证券及期货事务监察委员会(SFC)发牌，牌照涉及的受规管活动类型为：证券交易、期货合约交易、就证券提供意见、就期货合约提供意见共四类。
海通经纪将于近期正式开业。
【2007-12-14】
刊登子公司海富期货变更注册资本、取得相关业务资格及更名的公告
海通证券关于子公司海富期货变更注册资本、取得相关业务资格及更名的公告
根据中国证监会有关批复，海通证券股份有限公司控股子公司海富期货经纪有限公司(下称：海富期货)的注册资本由3000万元变更为1亿元；核准海富期货金融期货经纪业务资格和金融期货交易结算业务资格。
此外，经国家工商行政管理总局、上海市工商行政管理局批准，海富期货于近期正式更名为"海通期货有限公司"。
【2007-12-10】
自2008年1月第一个交易日起调入上证180指数样本股
海通证券自2008年1月第一个交易日起调入上证180指数样本股。
【2007-12-05】
刊登新设证券营业部及证券服务部公告
海通证券新设证券营业部及证券服务部公告
根据中国证券监督管理委员会有关批复文件，海通证券股份有限公司将依法合规地进行新设证券营业部及证券服务部的相关工作。新设证券营业部及证券服务部的具体名单详见2007年12月5日上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。
【2007-11-23】
刊登工商登记变更公告
海通证券工商登记变更公告
海通证券股份有限公司2007年非公开发行股票已于2007年11月20日发行结束。2007年11月21日经上海市工商行政管理局核准，公司的注册资本、实收资本由人民币3389272910元变更登记为人民币4113910590元。
海通证券股份有限公司创设的17000万份南方航空认沽权证17000万份上市公告
依照有关通知，经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理相应登记手续，海通证券股份有限公司此次创设的南方航空认沽权证数量为17000万份，该权证的条款与原南方航空认沽权证(交易简称：南航JTP1、交易代码：580989、行权代码：582989)的条款完全相同。
公司此次创设的南方航空认沽权证从2007年11月23日起可以交易。
【2007-11-21】
刊登非公开发行股票发行结果暨股份变动报告书
海通证券非公开发行股票发行结果暨股份变动报告书
海通证券股份有限公司本次向8家特定投资者非公开发行了7.2463768亿股境内上市人民币普通股(A股)，发行价格为35.88元/股，募集资金净额为25901549489.62元(含认购款在申购期间的利息收入)。公司已于2007年11月20日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了本次发行的股份登记。在特定投资人中，太平洋资产管理有限公司承诺本次发行股票的锁定期限为13个月；其余7名特定投资人均承诺认购本次发行股票的锁定期限为12个月。本次发行前后公司股本结构变动如下：
单位：股
变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股
1、国家持有股份 370,627,294 370,627,294
2、国有法人持有股份 1,560,454,337 256,425,120 1,816,879,457
3、其他境内法人持有股份1,341,261,660 1,341,261,660
4、一般法人配售股份 178,212,560 178,212,560
5、其他 290,000,000 290,000,000
无限售条件的流通股
A股 116,929,619 0 116,929,619
股份总额 3,389,272,910 724,637,680 4,113,910,590
【2007-10-24】
公布2007年三季报
海通证券公布2007年三季报：基本每股收益1.21元，稀释每股收益1.21元，每股收益（扣除）1.22元，每股净资产2.66元，净资产收益率45.4%，扣除非经常性损益后净利润4120713940.56元，营业收入8334884223.77元，归属于母公司所有者净利润4097224899.49元，归属于母公司股东权益9025377115.88元。
公告
海通证券股份有限公司非公开发行股票申请已获得中国证券监督管理委员会有关文件批复，核准公司非公开发行股票不超过100000万股。
董事会决议公告
海通证券股份有限公司于2007年10月22日召开四届四次董事会，会议审议通过如下决议：
一、通过公司2007年三季度报告。
二、通过关于确定公司非公开发行股票方案的议案。
三、同意公司向中国证监会申请合格境内机构投资者资格。
四、同意公司在北京购置办公场所(总价约为1亿元人民币)。
五、通过公司治理专项活动整改报告，具体内容详见2007年10月24日上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。
【2007-10-17】
刊登澄清公告
海通证券澄清公告
2007年10月16日，《证券时报》A6版，署名荏苒的记者撰文说“海通证券增发出现蹊跷事，增发尚未核准，1亿股权标卖”。对此，海通证券股份有限公司郑重声明：公司非公开发行股票事宜目前尚未得到中国证监会核准，发行工作尚未启动，而且公司也未向任何投资者作出关于本次增发的任何承诺。在获得中国证监会核准后，公司将及时公告，并严格按照市场化询价的方法确定发行价格和发行对象，并按照中国证监会的规定，在锁定期内不得交易和转让。提醒投资者切勿轻信社会传言，若有任何疑问，可致电公司董事会办公室专设的投资者热线：(021)63411000。
【2007-10-12】
刊登预计07年1～9月实现净利润超过40亿元，同比增长幅度超过4200%。
海通证券2007年度第三季度业绩预增公告
经财务部门初步测算，预计公司2007年1～9月实现净利润超过40亿元，与上年同期相比有较大幅度的增长，增长幅度预计超过4200%（与原都市股份上年同期数比较），具体数据将在公司2007年第三季度报告中详细披露。
业绩预增原因说明：由于证券市场持续向好，公司经营的各项业务收入大幅上升。
【2007-10-09】
刊登关于设立证券营业部及服务部获批的公告
海通证券关于设立证券营业部及服务部获批的公告
根据中国证监会《关于同意海通证券股份有限公司设立23家证券营业部及30家证券服务部的批复》（证监机构字〔2007〕241号），同意公司新设哈尔滨尚志大街证券营业部等23家证券营业部及30家证券服务部。公司新设证券营业部及证券服务部的相关工作将依法合规进行，并在相关证监局验收合格后，到中国证监会申领《证券经营机构营业部许可证》。
【2007-09-29】
刊登公司迁址公告
海通证券关于公司迁址公告
海通证券股份有限公司公司总部自2007年10月8日起迁至海通证券大厦办公。具体联系方式如下：
通讯地址：上海市广东路689号海通证券大厦
邮编：200001
电话：（021）23219000
传真：（021）23219100
【2007-09-28】
刊登2007年非公开发行股票申请获准的公告
海通证券公告
2007年9月27日，经中国证券监督管理委员会(下称：中国证监会)发行审核委员会审核，海通证券股份有限公司2007年非公开发行股票申请获得有条件通过。公司将在收到中国证监会作出的予以核准或者不予核准的决定后另行公告。
【2007-09-20】
刊登关于创设南方航空认沽权证的公告
海通证券关于创设南方航空认沽权证的公告
依照有关通知，经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理相应登记手续，海通证券股份有限公司此次创设的南方航空认沽权证数量为30000万份，该权证的条款与原南方航空认沽权证(交易简称：南航JTP1、交易代码：580989、行权代码：582989)的条款完全相同。
公司此次创设的南方航空认沽权证从2007年9月20日起可以交易。
【2007-09-14】
刊登创设1亿份南方航空认沽权证公告
海通证券创设南方航空认沽权证的公告
依照有关通知，经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理相应登记手续，海通证券股份有限公司此次创设的南方航空认沽权证数量为10000万份，该权证的条款与原南方航空认沽权证(交易简称：南航JTP1、交易代码：580989、行权代码：582989)的条款完全相同。
公司此次创设的南方航空认沽权证从2007年9月14日起可以交易。
【2007-09-04】
刊登确定非公开发行股票募集资金总额公告
海通证券董事会临时会议决议公告
海通证券股份有限公司于2007年8月31日召开四届二次董事会，会议审议通过如下决议：
一、同意本次非公开发行股票所募集的资金总额不超过人民币260亿元。
二、通过公司治理自查报告的议案。
三、同意公司开展期货交易介绍业务，并向中国证监会提交期货交易介绍业务资格申报材料。
四、同意将公司权益类证券的投资额度从15亿人民币增加至35亿人民币(含股票、权证、基金等，不包括申购新股)。
【2007-08-28】
刊登注销招商银行认沽权证公告
海通证券公布关于注销招商银行认沽权证公告
依照上海证券交易所发布的有关通知，海通证券股份有限公司向上海证券交易所申请注销招商银行认沽权证并经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理相应登记手续。公司此次注销的招商银行认沽权证数量为20600万份，该权证的条款与原招商银行认沽权证(交易简称：招行CMP1、交易代码：580997、行权代码：582997)的条款完全相同。
公司此次注销的招商银行认沽权证的生效日期为2007年8月28日。
【2007-08-16】
刊登关于注销5000万份招商银行认沽权证的公告
海通证券公布关于注销招商银行认沽权证的公告
依照上海证券交易所发布的有关通知，海通证券股份有限公司向上海证券交易所申请注销招商银行认沽权证并经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理相应登记手续。公司此次注销的招商银行认沽权证数量为5000万份，该权证的条款与原招商银行认沽权证(交易简称：招行CMP1、交易代码：580997、行权代码：582997)的条款完全相同。
公司此次注销的招商银行认沽权证的生效日期为2007年8月16日。
【2007-08-06】
刊登2006年度分红派息实施公告
海通证券2006年度分红派息实施公告
海通证券股份有限公司实施2006年度利润分配方案为：每10股派3.00元(扣税后每10股派2.7元)。
股权登记日：2007年8月9日
除息日：2007年8月10日
现金红利发放日：2007年8月15日
【2007-07-26】
公布2007年半年报及变更公司股票简称公告
都市股份公布2007年半年报：基本每股收益0.600元，稀释每股收益0.600元，每股收益（扣除）0.610元，每股净资产1.97元，净资产收益率30.55%，加权平均净资产收益率36.06%，扣除非经常性损益后净利润2,072,749,469.48元，营业收入4753259677.1元，归属于母公司所有者净利润2,040,835,188.63元，归属于母公司股东权益6,680,023,956.30元。
变更股票简称公告
经海通证券股份有限公司申请，并经上海证券交易所核准，公司股票简称自2007年7月31日起变更为"海通证券"，股票代码保持不变。
董监事会临时会议决议公告
海通证券股份有限公司于2007年7月24日召开四届一次董、监事会临时会议，会议审议通过如下决议：
一、选举王开国担任公司第四届董事会董事长,钱世政担任公司第四届董事会副董事长。
二、聘任李明山为公司总经理,聘任沈德高、吉宇光、任澎为公司副总经理。
三、聘任金晓斌为公司董事会秘书,聘任李础前为公司财务总监,聘任吴斌为公司合规总监。
四、通过关于设立募集资金专项帐户的议案。
五、通过公司2007年半年度报告。
六、通过关于更换公司董、监事及独立董事候选人的议案。
周健和吕长江因个人原因，从即日起不再担任公司董事和独立董事。同意推荐孔大路为董事候选人，推荐张广生为独立董事候选人。
吴益善因个人原因，从即日起不再担任公司监事。同意推荐陈浩为监事候选人。
七、通过关于修改公司信息披露管理办法的议案。
八、通过公司向特殊奥运会捐赠300万元人民币的议案。
九、选举柯用珍担任公司监事会主席(待监管部门核准后生效)。
【2007-07-17】
刊登临时股东大会决议公告
都市股份临时股东大会决议公告
海通证券股份有限公司于2007年7月16日召开2007年第二次临时股东大会，会议以现场投票与网络投票相结合的表决方式审议通过如下决议：
一、通过关于补充修改《公司章程》的议案。
二、通过关于提名公司第四届董、监事会董、监事及独立董事候选人的议案。
三、通过公司2007年非公开发行股票方案的议案。
四、通过关于本次非公开发行股票募集资金运用的可行性议案。
【2007-07-16】
采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会,停牌一天
都市股份采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会。
1、本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为：2007年7月16日上海证券交易所交易日的9：30-11：30、13：00-15：00。
2、本次股东大会的投票代码：738837投票简称：都市投票。
3、股东投票的具体程序为：
(1)买卖方向为买入投票；
(2)在"委托价格"项下填报本次相关股东会议议案序号,1.00元代表本议案,2.00元代表议案2，以此类推。每一议案应以相应的价格分别申报：
在本次股东大会上,公司将通过上海证券交易所交易系统向无限售条件流通股股东提供网络形式的投票平台,无限售条件流通股股东可以通过交易系统参加网络投票。投票程序如下：
1、本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为：2007年7月16日上海证券交易所交易日的9：30-11：30、13：00-15：00。
2、本次股东大会的投票代码：738837 投票简称：都市投票。
3、股东投票的具体程序为：
议案序号 议案内容 对应的申价格
1 关于补充修改上海市都市农商社股份有限公司章程的议案 1.00元
2、《关于提名第四届董事会董事候选人的议案》，逐项审议
议案序号:2-20。
3、《关于提名第四届监事会监事候选人的议案》，逐项审议
议案序号:21-27。
28 关于修改上海市都市农商社股份有限公司股东大会议事规则的议案 28.00元
29 关于修改上海市都市农商社股份有限公司董事会议事规则的议案 29.00元
30 关于修改上海市都市农商社股份有限公司监事会议事规则的议案 30.00元
31 关于修改上海市都市农商社股份有限公司独立董事制度的议案 31.00元
32 关于公司2007年非公开发行股票方案的议案 32.00元
33 关于发行股票的种类和面值 33.00元
34 关于发行方式 34.00元
35 关于发行对象 35.00元
36 关于发行数量 36.00元
37 关于发行价格和定价方式 37.00元
38 关于锁定期 38.00元
39 关于募集资金用途 39.00元
40 关于上市地 40.00元
41 关于未分配利润的安排 41.00元
42 关于决议有效期限 42.00元
43 关于本次非公开发行股票募集资金运用的可行性议案 43.00元
44 关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票具体事宜的议案 44.00元
45 关于独立董事津贴的议案 45.00元
(3)在"委托股数"项下填报表决意见,1股代表同意,2股代表反对,3股代表弃权。
(4)对同一议案的投票只能申报一次，多次申报以第一次申报
【2007-07-13】
刊登召开2007年第二次临时股东大会的第二次提示性公告
都市股份召开2007年第二次临时股东大会的第二次提示性公告
海通证券股份有限公司董事会现发布召开2007年第二次临时股东大会的第二次提示性公告。
董事会决定于2007年7月16日下午2:00召开2007年第二次临时股东大会，会议采取现场投票与网络投票相结合的表决方式进行，无限售条件流通股股东可通过上海证券交易所交易系统行使表决权，网络投票时间为当日9:30-11:30、13:00-15:00，审议公司2007年非公开发行股票方案的议案等事项。
本次网络投票的股东投票代码为"738837"；投票简称为"都市投票"。
【2007-07-10】
刊登关于公司与海通证券合并工商变更登记实施完毕公告
都市股份召开2007年第二次临时股东大会的第一次提示性公告
海通证券股份有限公司董事会现发布召开2007年第二次临时股东大会的第一次提示性公告。
董事会决定于2007年7月16日下午2:00召开2007年第二次临时股东大会，会议采取现场投票与网络投票相结合的表决方式进行，无限售条件流通股股东可通过上海证券交易所交易系统行使表决权，网络投票时间为当日9:30-11:30、13:00-15:00，审议公司2007年非公开发行股票方案的议案等事项。
本次网络投票的股东投票代码为"738837"；投票简称为"都市投票"。
公告
上海市都市农商社股份有限公司与海通证券股份有限公司合并工商变更登记于2007年7月6日在上海市工商行政管理局办理完毕，公司名称由"上海市都市农商社股份有限公司"变更为"海通证券股份有限公司"；住所变更为"上海市淮海中路98号"；法定代表人变更为"王开国"；注册资本由人民币358272910元变更为人民币3389272910元；经营范围变更为"证券(含境内上市外资股)的代理买卖，代理证券的还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证，代理登记开户，证券的自营买卖，证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销)，证券投资咨询(含财务顾问)，受托投资管理，中国证监会批准的其他业务"。
【2007-07-07】
刊登关于海通证券获批设立海通证券（香港）金融控股有限公司的公告
都市股份关于海通证券获批设立海通证券（香港）金融控股有限公司的公告
根据中国证券监督管理委员会(下称：中国证监会)有关要求，经原海通证券股份有限公司2007年度第一次临时股东大会审议通过，决定在香港独资设立海通(香港)金融控股公司(下称：海通金融)，注册资本为港币１亿元。
上海都市农商社股份有限公司近日收到中国证监会有关批复文件，同意公司在香港设立海通金融，公司应当在批复下发后12个月内完成境外机构的注册登记工作。
【2007-07-05】
刊登重大资产出售暨吸收合并海通证券实施进展情况公告
都市股份重大资产出售暨吸收合并海通证券实施进展情况公告
上海市都市农商社股份有限公司现将重大资产出售暨吸收合并海通证券股份有限公司(简称：海通证券)实施进展情况公告如下：
按照《关于公司之资产转让协议书》及其附件和相关补充协议之约定，公司向光明食品(集团)有限公司(下称：光明集团)转让全部资产及负债。公司已于2007年6月18日收到光明集团支付的资产转让款人民币75600万元；2007年6月22日，公司与光明集团完成了《资产转让协议书》项下所出售资产、负债及全部业务、职工的交接手续。
按照《公司与海通证券之吸收合并协议书》及其附件和相关补充协议之约定，吸收合并生效后公司将承继及承接海通证券的所有职工、资产、负债、权利、义务、业务、资质及许可。2007年6月22日，公司与海通证券完成了《吸收合并协议书》项下所合并资产、业务及职工的交接手续。截至2007年6月29日，海通证券原股东所持有的海通证券股份已换股折算为公司股份，并已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股权登记手续，公司股份总数已变更为3389272910股，其中：有限售条件流通股为3272343291股，无限售条件流通股为116929619股。
目前，公司吸收合并海通证券的工商变更登记手续尚在积极办理之中。
都市股份吸收合并海通证券后前十大股东持股情况表
上海上实(集团)有限公司 277,784,993 8.20%
光明食品(集团)有限公司 241,343,291 7.12%
东方集团实业股份有限公司 208,210,284 6.14%
上海烟草(集团)公司 208,210,284 6.14%
上海电气(集团)总公司 196,237,381 5.79%
中国民生银行股份有限公司 190,457,007 5.62%
鼎和创业投资有限公司 173,508,570 5.12%
申能(集团)有限公司 169,082,071 4.99%
辽宁能源投资(集团)
有限责任公司 124,926,171 3.69%
上海久事公司 121,455,999 3.58%
【2007-06-30】
刊登股东大会决议公告
都市股份股东大会决议公告
上海市都市农商社股份有限公司于2007年6月29日召开2006年度股东大会，会议审议通过如下决议：
一、通过公司2006年年度报告及其摘要。
二、通过公司2006年度利润分配方案：以2006年12月31日总股本358272910股为基数，每10股派3.00元(含税)。
三、通过公司聘请会计事务所的报告。
【2007-06-29】
刊登拟非公开发行股票方案及召开股东大会,停牌一天
都市股份董监事会决议暨召开临时股东大会公告
上海市都市农商社股份有限公司于2007年6月26日召开三届三十一次董事会及三届十二次监事会，会议审议通过如下决议：
一、同意徐凡辞去公司董事长职务，选举王开国担任公司董事长并为公司法定代表人。
二、通过补充修改公司章程的议案。
公司的经营范围修改为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖，代理证券的还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证，代理登记开户，证券的自营买卖业务、证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销），证券投资咨询（含财务顾问），客户资产管理，开放式证券投资基金代销业务，外汇拆借；中国证监会批准的其它业务。”
三、通过关于提名公司第四届董、监事会董、监事及独立董事候选人的议案。
提名王开国、李明山、钱世政、张克明、庄国蔚、郭宇、张敷彪、陈铭锡、刘树元、卢志强、张建伟、周健、夏斌、李光荣、顾功耘、陈琦伟、吴晓球、吕长江及张惠泉为公司第四届董事候选人，其中，夏斌、李光荣、顾功耘、陈琦伟、吴晓球、吕长江及张惠泉为独立董事候选人；提名张磊、吴益善、董小春、陈保平、徐奇、邢建华及金燕萍为公司第四届非职工代表监事候选人。
四、通过公司2007年非公开发行股票方案的议案：本次向不超过10名特定对象非公开发行合计不超过10亿股境内上市人民币普通股(A股)，发行价格不低于13.15元/股。本次非公开发行股票募集资金将全部用于增加公司资本和营运资金。
五、通过关于本次非公开发行股票募集资金运用的可行性议案。
六、通过公司治理自查报告的议案。
七、通过信息披露管理办法的议案。
八、同意公司以自有资金认购海通稳健增值型集合计划，认购该计划的资金总额上限为人民币3亿元(该计划总资金规模上限为人民币30亿元)，公司目前已持有该计划的资金额为人民币3692万元，所认购的自有资金在该计划结束前(即2009年3月29日前)不得退出。该认购决议需在中国证监会审批后生效。
董事会决定于2007年7月16日下午2:00召开2007年第二次临时股东大会，会议采取现场投票与网络投票相结合的表决方式进行，无限售条件流通股股东可通过上海证券交易所交易系统行使表决权，网络投票时间为当日9:30-11:30、13:00-15:00，审议以上有关及其它相关事项。
本次网络投票的股东投票代码为"738837"；投票简称为"都市投票"。
1、本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为：2007年7月16日上海证券交易所交易日的9：30-11：30、13：00-15：00。
2、本次股东大会的投票代码：738837投票简称：都市投票。
3、股东投票的具体程序为：
(1)买卖方向为买入投票；
(2)在"委托价格"项下填报本次相关股东会议议案序号,1.00元代表本议案,2.00元代表议案2，以此类推。每一议案应以相应的价格分别申报：
在本次股东大会上,公司将通过上海证券交易所交易系统向无限售条件流通股股东提供网络形式的投票平台,无限售条件流通股股东可以通过交易系统参加网络投票。投票程序如下：
1、本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为：2007年7月16日上海证券交易所交易日的9：30-11：30、13：00-15：00。
2、本次股东大会的投票代码：738837 投票简称：都市投票。
3、股东投票的具体程序为：
议案序号 议案内容 对应的申价格
1 关于补充修改上海市都市农商社股份有限公司章程的议案 1.00元
2、《关于提名第四届董事会董事候选人的议案》，逐项审议
议案序号:2-20。
3、《关于提名第四届监事会监事候选人的议案》，逐项审议
议案序号:21-27。
28 关于修改上海市都市农商社股份有限公司股东大会议事规则的议案 28.00元
29 关于修改上海市都市农商社股份有限公司董事会议事规则的议案 29.00元
30 关于修改上海市都市农商社股份有限公司监事会议事规则的议案 30.00元
31 关于修改上海市都市农商社股份有限公司独立董事制度的议案 31.00元
32 关于公司2007年非公开发行股票方案的议案 32.00元
33 关于发行股票的种类和面值 33.00元
34 关于发行方式 34.00元
35 关于发行对象 35.00元
36 关于发行数量 36.00元
37 关于发行价格和定价方式 37.00元
38 关于锁定期 38.00元
39 关于募集资金用途 39.00元
40 关于上市地 40.00元
41 关于未分配利润的安排 41.00元
42 关于决议有效期限 42.00元
43 关于本次非公开发行股票募集资金运用的可行性议案 43.00元
44 关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票具体事宜的议案 44.00元
45 关于独立董事津贴的议案 45.00元
(3)在"委托股数"项下填报表决意见,1股代表同意,2股代表反对,3股代表弃权。
(4)对同一议案的投票只能申报一次，多次申报以第一次申报
另,今日召开股东大会。
【2007-06-25】
刊登吸收合并海通证券现金选择权实施结果公告,上午停牌一小时
都市股份吸收合并海通证券现金选择权实施结果公告
上海市都市农商社股份有限公司吸收合并海通证券股份有限公司(简称：海通证券)现金选择权申报期间为2007年6月18日-22日(9:00-15：00)，在此期间内，没有投资者申报行使现金选择权。
【2007-06-20】
刊登吸收合并海通证券现金选择权实施第二次提示性公告,继续停牌
都市股份吸收合并海通证券现金选择权实施第二次提示性公告
上海市都市农商社股份有限公司现发布本次申报吸收合并海通证券股份有限公司(简称：海通证券)现金选择权的相关事宜第二次提示性公告。
现金选择权实施股权登记日为2007年6月15日，于该日收市后登记在册的除光明集团以外的公司股东均有权申报行使现金选择权；现金选择权价格为每股5.80元；申报期间为2007年6月18日至2007年6月22日(上午9:00-下午3:00)。
截至本公告发布之日前的一个交易日，都市股份股票的收盘价格远远高于5.80元。投资者若行使1份现金选择权，所持有的1股都市股份股票将以每股5.80元的价格出售给上海市农工商投资公司，可能导致投资者遭受损失。
尽管投资者有行使现金选择权的权利，但投资者应慎重行权。在都市股份股票价格高于5.80元的情况下行权，投资者即可能遭受损失。
【2007-06-18】
接受申报现金选择权期间自6月18日起至6月22日止连续停牌,今起停牌
都市股份吸收合并海通证券现金选择权实施公告
上海市都市农商社股份有限公司本次吸收合并海通证券股份有限公司(简称：海通证券)现金选择权实施股权登记日为2007年6月15日。行使现金选择权的股份将由第三方上海市农工商投资公司支付现金对价，相应股份亦将过户给第三方，并由第三方持有。
现金选择权价格为每股5.80元，申报期间为2007年6月18日-22日(9:00-15:00)。
由于至本公告发布之日前的一个交易日公司股票的收盘价格远高于行使现金选择权的价格，若投资者行使现金选择权，将可能导致较大亏损。请投资者慎重判断行使现金选择权的风险。
行权期间公告和停复牌安排
2007年6月15日现金选择权实施股权登记日，行权提示性公告刊登日
2007年6月18日至2007年6月22日停牌，接受申报现金选择权期间
2007年6月20日行权提示性公告刊登日
2007年6月25日行权结果公告日。如有股份行权，则继续停牌，办理行权股份过户和行权所获现金汇付事宜，复牌时间延至2007年6月26日；如无股份行权，则当日复牌。
【2007-06-15】
刊登吸收合并海通证券现金选择权实施第一次提示性公告
都市股份吸收合并海通证券现金选择权实施第一次提示性公告
上海市都市农商社股份有限公司现发布本次申报吸收合并海通证券股份有限公司(简称：海通证券)现金选择权的相关事宜第一次提示性公告。
现金选择权实施股权登记日为2007年6月15日，于该日收市后登记在册的除光明集团以外的公司股东均有权申报行使现金选择权；现金选择权价格为每股5.80元；申报期间为2007年6月18日至2007年6月22日(上午9:00-下午3:00)。
【2007-06-13】
刊登吸收合并海通证券现金选择权实施公告,上午停牌一小时
都市股份吸收合并海通证券现金选择权实施公告
上海市都市农商社股份有限公司本次吸收合并海通证券股份有限公司(简称：海通证券)现金选择权实施股权登记日为2007年6月15日。行使现金选择权的股份将由第三方上海市农工商投资公司支付现金对价，相应股份亦将过户给第三方，并由第三方持有。
现金选择权价格为每股5.80元，申报期间为2007年6月18日-22日(9:00-15:00)。
由于至本公告发布之日前的一个交易日公司股票的收盘价格远高于行使现金选择权的价格，若投资者行使现金选择权，将可能导致较大亏损。请投资者慎重判断行使现金选择权的风险。
行权期间公告和停复牌安排
2007年6月15日现金选择权实施股权登记日，行权提示性公告刊登日
2007年6月18日至2007年6月22日停牌，接受申报现金选择权期间
2007年6月20日行权提示性公告刊登日
2007年6月25日行权结果公告日。如有股份行权，则继续停牌，办理行权股份过户和行权所获现金汇付事宜，复牌时间延至2007年6月26日；如无股份行权，则当日复牌。
【2007-06-12】
刊登股票交易异常波动公告,上午停牌一小时
都市股份股票交易异常波动公告
上海市都市农商社股份有限公司股票于2007年6月7日-11日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%。根据有关规定，公司公告如下：公司重大资产出售暨吸收合并海通证券股份有限公司的申请已获得中国证监会的核准，目前公司按有关规定办理相关手续。除上述事项外公司没有应公告而未公告的事项。
【2007-06-11】
都市股份自2007年7月2日起调入沪深300指数样本股
都市股份自2007年7月2日起调入沪深300指数样本股
【2007-06-09】
刊登重大资产出售暨吸收合并海通证券获得中国证监会核准公告
都市股份重大资产出售暨吸收合并海通证券获得中国证监会核准公告
上海市都市农商社股份有限公司重大资产出售暨吸收合并海通证券股份有限公司的申请已经中国证券监督管理委员会有关文件核准。
公司重大资产出售暨吸收合并海通证券报告书
都市股份向光明集团转让全部资产和负债（包括或有负债），转让价款参照本公司截至2006年9月30日经评估核准的净资产值确定。都市股份现有全部业务及职工也将随资产及负债一并由光明集团承接；同时，都市股份吸收合并海通证券股份有限公司，海通证券与本公司的换股比例为1:0.3470171405（以下为表述方便，以保留到小数点后三位有效数字"0.347"表述），即每1股海通证券股份换0.3470171405股都市股份股份之合并行为。海通证券在本次合并前的股份总数为8,734,438,870股，换为本公司的股份3,031,000,000股。本次合并完成后本公司的股份总数将增加至3,389,272,910股。
本次交易完成后，海通证券原法人主体资格将被注销，其全部业务、资产与负债由本公司承继，存续公司将依法承接海通证券相关经营资质，申请变更名称为"海通证券股份有限公司"，并变更公司注册地址。
本公司拟在吸收合并海通证券完成后，向经中国证监会核准的特定投资者非公开发行不超过10亿股的新股，发行底价为本公司新董事会决议公告日前二十个交易日的本公司股票均价的90%确定为13.15元/股（本次发行前如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，将对发行底价进行除权除息处理），该议案已经2007年2月9日本公司召开的第三届董事会第二十八次会议表决通过，最终发行价格将由董事会根据股东大会的授权，经过市场化询价情况与承销商协商确定。
【2007-06-08】
刊登董事会决议暨召开股东大会公告
都市股份董事会决议暨召开股东大会公告
上海市都市农商社股份有限公司于2007年6月6日以通讯表决方式召开三届三十次董事会，会议决定于2007年6月29日下午召开2006年度股东大会，审议公司2006年度利润分配预案等事项。
【2007-04-30】
公布2006年年报及2007年一季报,上午停牌一小时
都市股份公布2006年年报：每股收益0.4526元，每股收益（扣除）0.4705元，加权平均每股收益0.5116元，加权平均每股收益（扣除）0.5319元，每股净资产2.1632元，调整后每股净资产2.1612元，净资产收益率20.92%，加权平均净资产收益率23.25%，扣除非经常性损益后净利润168568861.93元，主营业务收入391283751.72元，净利润162157735.11元，股东权益774998391.3元。
2007年一季报：每股收益0.0123元，每股收益（扣除）0.0105元，每股净资产2.1976元，净资产收益率0.56%，扣除非经常性损益后净利润3767630.55元，主营业务收入103447607.76元，净利润4394483.06元，股东权益787324000.08元。
董监事会决议公告
上海市都市农商社股份有限公司于2007年4月25日召开三届二十九次董事会及三届十一次监事会，会议审议通过如下决议：
一、通过公司2006年年度报告及其摘要。
二、通过公司2006年度利润分配预案：以2006年12月31日总股本358272910股为基数，每10股派3.00元(含税)。
三、通过公司续聘会计事务所的议案：2007年度，公司将根据重大资产重组实施情况再具体确定聘请会计师事务所。
四、通过公司2007年第一季度报告。
五、通过公司从2007年1月1日起执行新的会计准则的报告。
上述有关事项尚需提交公司2006年度股东大会审议，会议召开时间等事项另行决定，但最迟不超过2007年6月30日。
公告
根据中国证券监督管理委员会(下称：证监会)重组审核委员会2007年4月27日会议审核结果，上海市都市农商社股份有限公司重大资产出售暨吸收合并海通证券股份有限公司的申请已获得有条件审核通过。公司目前尚未收到证监会的相关核准文件。
【2007-04-27】
刊登重大事项公告,今起停牌
都市股份重大事项公告
2007年4月27日，中国证券监督管理委员会重组审核委员会将审核上海市都市农商社股份有限公司重大资产出售暨吸收合并海通证券股份有限公司的申请。因该事项存在重大不确定性，公司股票将直至相关事项确定后复牌并披露有关结果。
【2007-04-25】
刊登股票交易异常波动公告,上午停牌一小时
都市股份股票交易异常波动公告
上海市都市农商社股份有限公司股票收盘价格连续三个交易日涨幅偏离值累计达到20%。根据有关规定，公司公告如下：公司目前没有应披露而未披露的信息。
【2007-04-10】
刊登股票交易异常波动公告,上午停牌一小时
都市股份股票交易异常波动公告
2007年4月5日、6日、9日三个交易日，上海市都市农商社股份有限公司股票收盘价格涨幅偏离值累计达到20%。根据有关规定，公司公告如下：公司目前没有应披露而未披露的信息。
【2007-02-12】
刊登定向增发新股的公告
都市股份董事会决议公告
上海市都市农商社股份有限公司于2007年2月9日以通讯表决方式召开三届二十八次董事会，会议审议通过公司2007年定向增发新股发行底价的议案：公司拟在吸收合并海通证券股份有限公司完成后，向经中国证监会核准的特定投资者非公开发行不超过10亿股的新股，发行底价为13.15元/股,发行前如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，将对发行底价进行除权除息处理。
【2007-02-02】
刊登股票交易异常波动公告,上午停牌一小时
都市股份股票交易异常波动公告
上海市都市农商社股份有限公司股票于2007年1月31日及2月1日两个交易日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日日均换手率的比值达到三十倍，并且连续三个交易日内的累积换手率达到20%。根据有关规定，公司公告如下：公司目前没有应披露而未披露的信息。
【2007-01-31】
刊登股票交易异常波动公告,上午停牌一小时
都市股份股票交易异常波动公告
上海市都市农商社股份有限公司股票于2007年1月26日、29日及30日三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，根据有关规定，公司公告如下：公司目前没有应披露而未披露的信息。
【2007-01-26】
刊登股票交易异常波动公告,上午停牌一小时
都市股份股票交易异常波动公告
上海市都市农商社股份有限公司股票于2007年1月24日及25日两个交易日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，根据有关规定，公司公告如下：
公司目前没有应披露而未披露的信息。
【2007-01-24】
刊登临时股东大会决议公告
都市股份临时股东大会决议公告
上海市都市农商社股份有限公司于2007年1月23日召开2007年度第一次临时股东大会，会议以现场投票、网络投票与委托董事会投票相结合的表决方式审议通过如下决议：
一、通过公司向光明食品(集团)有限公司(下称：光明集团)出售全部资产及负债的议案。
二、通过公司以新增股份换股合并海通证券股份有限公司的议案。
三、通过公司更名为海通证券股份有限公司及变更公司住所和经营范围的议案。
四、通过修改公司章程的议案。
五、通过关于非公开发行股票的议案。
六、同意王开国、李明山、夏斌及李光荣当选为公司董事。
七、通过光明集团关于公司章程第一百零六条修改生效时间及新增董事任职生效时间的议案。
关于重大资产出售及吸收合并事宜债权人公告
上海市都市农商社股份有限公司现就关于重大资产出售及吸收合并事宜发布债权人公告：
根据相关规定，凡公司债权人均可于本公告首次刊登之日(2007年1月24日)起向公司申报债权，并据有效债权文件及凭证向公司要求清偿债务或者要求提供担保。
【2007-01-23】
采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会,停牌一天
都市股份采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会。
参与网络投票的股东的身份确认与投票程序
在本次股东大会上,公司将通过上海证券交易所交易系统向无限售条件流通股股东提供网络形式的投票平台, 无限售条件流通股股东可以通过交易系统参加网络投票。投票程序如下：
1、本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为：2007年元月23日上海证券交易所交易日的9：30-11：30、13：00-15：00
2、本次股东大会的投票代码：738837 投票简称：都市投票
3、股东投票的具体程序为：
(1)买卖方向为买入投票；
(2)在"委托价格"项下填报本次相关股东会议议案序号,1.00元代表议案1,以2.00元代表议案2，以此类推。每一议案应以相应的价格分别申报：
议案序号 议案内容 对应的申报价格
1 关于上海市都市农商社股份有限公司向
光明食品(集团)有限公司出售全部资产
及负债的议案 1.00元
2 关于上海市都市农商社股份有限公司以
新增股份换股合并海通证券股份有限公
司的议案 2.00元
3 关于上海市都市农商社股份有限公司更
名为海通证券股份有限公司的议案 3.00元
4 关于上海市都市农商社股份有限公司变
更住所的议案 4.00元
5 关于变更上海市都市农商社股份有限公
司经营范围的议案 5.00元
6 关于修改上海市都市农商社股份有限公
司章程的议案 6.00元
7 关于非公开发行股票的议案 7.00元
8 关于提请股东大会授权董事会办理向光明
食品(集团)有限公司出售全部资产及负债
的议案 8.00元
9 关于提请股东大会授权董事会办理上海市
都市农商社股份有限公司以新增股份换股
合并海通证券股份有限公司相关事宜的议案 9.00元
10 关于提名王开国等为上海市都市农商社股份
有限公司新增董事候选人的议案 10.00元
10.1 审议提名王开国为上海市都市农商社股份有
限公司董事候选人 10.01元
10.2 审议提名李明山为上海市都市农商社股份有
限公司董事候选人 10.02元
10.3 审议提名夏斌为上海市都市农商社
【2007-01-17】
刊登网上路演及提示性公告,继续停牌
都市股份网上路演公告
上海市都市农商社股份有限公司定于2007年1月19日上午9:30-11:30就重大资产出售暨吸收合并海通证券股份有限公司相关事宜举行网上路演。路演网站：中国证券网(http://www.cnstock.com)。
召开2007年第一次临时股东大会的第二次提示性公告
上海市都市农商社股份有限公司董事会决定于2007年1月23日下午1:30召开2007年第一次临时股东大会，会议采取现场投票、委托董事会投票与网络投票相结合的表决方式进行，无限售条件流通股股东可通过上海证券交易所交易系统行使表决权，网络投票时间为当日9:30-11:30、13:00-15:00，审议公司以新增股份换股合并海通证券股份有限公司的议案等事项。
本次网络投票的股东投票代码为"738837"；投票简称为"都市投票"。
【2007-01-15】
股票从2007年1月15日停牌至07年一次临时股东大会决议公告后复牌,今起停牌
都市股份股票从2007年1月15日开始停牌直至公司2007年度第一次临时股东大会决议公告后复牌。
【2007-01-13】
刊登补充07年第一次临时股东大会审议议案公告
都市股份关于股东提案公告及召开临时股东大会补充通知
上海市都市农商社股份有限公司董事会于2007年1月12日收到股东光明食品(集团)有限公司(持有公司67.36%的股份)提交的《关于公司章程第一百零六条修改生效时间的提案》及《关于公司新增董事任职生效时间的提案》。
公司董事会经审查，同意将上述提案作为新增提案提交公司2007年第一次临时股东大会审议。
鉴于以上原因，现对参与网络投票股东的有关投票程序予以补充，详见2007年1月13日上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。
【2007-01-12】
刊登股票停牌公告,上午停牌一小时
都市股份股票停牌公告
经向上海证券交易所申请，上海市都市农商社股份有限公司股票从2007年1月15日开始停牌直至公司2007年度第一次临时股东大会决议公告后复牌。
【2007-01-11】
刊登股票交易异常波动公告,上午停牌一小时
都市股份股票交易异常波动公告
上海市都市农商社股份有限公司股票于2007年1月8日-10日三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，根据有关规定，公告如下：公司目前没有应披露而未披露的信息。
【2007-01-10】
刊登召开临时股东大会提示性公告
都市股份召开临时股东大会及现场会议地点的第一次提示性公告
上海市都市农商社股份有限公司董事会决定于2007年1月23日下午1:30在华夏宾馆5楼华夏厅(地址：漕宝路38号)召开2007年第一次临时股东大会，会议采取现场投票、委托董事会投票与网络投票相结合的表决方式进行，无限售条件流通股股东可通过上海证券交易所交易系统行使表决权，网络投票时间为当日9:30-11:30、13:00-15:00，审议公司以新增股份换股合并海通证券股份有限公司的议案等事项。
本次网络投票的股东投票代码为"738837"；投票简称为"都市投票"。
【2007-01-08】
刊登股票交易异常波动公告,上午停牌一小时
都市股份股票交易异常波动公告
上海市都市农商社股份有限公司股票于2007年1月4日及5日两个交易日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，根据有关规定，公司公告如下：公司目前没有应披露而未披露的信息。
【2006-12-30】
刊登拟非公开发行不超过10亿股新股公告
都市股份董监事会决议公告
一、通过《关于公司向光明食品(集团)有限公司出售全部资产及负债的议案》
1、本公司拟向光明食品(集团)有限公司转让全部资产及负债，转让价款参照本公司截至2006年9月30日经评估核准备案的净资产值确定为75600万元。同时，本公司现有全部业务及全部职工（含离退休人员）也将随资产及负债一并由光明集团承接。自转让基准日（即2006年9月30日）起至本次转让协议（即《关于上海市都市农商社股份有限公司之资产转让协议书》及其附件）生效之日止期间，本公司实现的全部利润均归本公司享有，在本次转让所得未计入该期间收益情况下，如本公司发生亏损，则由光明集团负责以货币资金全额补足。本项交易为关联交易。
本次转让方案经本公司股东大会审议通过，并经中国证监会及国有资产管理部门批准或核准后，方可生效并实施。
2、本次董事会会议审议通过本议案后，本公司将与光明集团正式签署本次转让协议及相关文件。
二、通过《公司以新增股份换股合并海通证券股份有限公司的议案》
1、本公司拟通过换股方式吸收合并海通证券股份有限公司，具体方案如下：
（1）本公司向光明集团转让全部资产及负债的同时，以新增股份换股吸收合并海通证券（以下简称"本次合并"），换股比例的确定以双方市场化估值为基础。即海通证券的换股价格以财务顾问报告确认的合理估值为基准确定为每股人民币2.01元；本公司的换股价格以2006年10月13日（星期五）的收盘价为基准确定为每股人民币5.8元，由此确定海通证券与本公司的换股比例为1：0.347， 即每1股海通证券股份换0.347股本公司股份。海通证券在本次合并前的股份总数为8,734,438,870股，换为本公司的股份3,031,000,000股。本次合并完成后本公司的股份总数将增加至3,389,272,910股。
（2）本次合并生效后，海通证券的全部资产、负债、权利、义务转移至本公司；海通证券的现有业务（包括业务资质）及全部员工由本公司承继和接收；本公司并相应修改章程、变更住所、变更经营范围及更名为"海通证券股份有限公司"。
海通证券自合并基准日（2006年9月30日）起至本次合并协议（即《上海市都市农商社股份有限公司与海通证券股份有限公司之吸收合并协议书》及其附件）生效日止期间形成的损益，扣除海通证券为实施合并所应承担的税费及其他成本开支、费用后外，均由本公司及存续公司（"存续公司"指本公司于合并登记日及其后的存续实体公司，"合并登记日"指本公司完成在上海市工商行政管理局的合并变更登记和原海通证券完成注销登记手续之日。）享有或承担。此外，本公司自合并基准日起至2006年12月31日止期间实现的税后利润，在扣除向光明集团出售转让资产所实现的税后利润及按章程规定提取法定公积金后的可供股东分配利润，由本公司原股东（不包括海通证券股东）享有，除此，本公司于2007年1月1日起至本次合并协议生效之日止期间实现的可供股东分配的利润，由合并后的本公司及其存续公司全体股东（包括海通证券股东）享有。
（3）决定赋予除光明集团之外的本公司所有股东现金选择权，具有现金选择权的股东可以全部或部分行使现金选择权，行使选择权的股份将按照本公司于2006年10月13日（星期五）的收盘价格每股人民币5.80元换取现金，相应的股份过户给第三方光明集团下属全资子公司上海市农工商投资公司。上海市农工商投资公司已出具承诺函，承诺担任本次合并的第三方，并将在本次合并方案生效后，按照相关规定将履行本次合并第三方支付责任的保证金划入中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的指定帐户。
（4）本公司本次合并实施完成后，海通证券原股东通过换股所持本公司的股份将变更为有限售条件的流通股，流通的时间安排将根据中国证监会的有关规定及海通证券原股东的承诺执行。
本次合并方案经海通证券股东大会和本公司股东大会审议通过，并经中国证监会及其他国家相关主管部门批准或核准后，方可生效并实施。
三、通过《关于上海市都市农商社股份有限公司更名为海通证券股份有限公司的议案》
在本次转让方案及本次合并方案生效的前提下，同意本公司注册名称由"上海市都市农商社股份有限公司"变更为"海通证券股份有限公司"，公司英文名称由"SHANGHAI URBAN AGRO-BUSINESS CO.LTD。"变更为"HAITONG SECRITIES COMPANY LTD"，并依法办理本公司名称变更的核准手续。
四、通过《关于上海市都市农商社股份有限公司变更住所的议案》
在本次转让方案及本次合并方案生效的前提下，同意本公司住所由"上海市浦东新区张扬路838号"迁往海通证券现住所地，即"上海市淮海中路98号"，并依法办理本公司住所变更的核准手续。
五、通过《关于变更上海市都市农商社股份有限公司经营范围的议案》
在本次转让方案及本次合并方案生效的前提下，同意本公司的经营范围变更为"证券（含境内上市外资股）的代理买卖，代理证券的还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证，代理登记开户，证券的自营买卖业务、证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销），证券投资咨询（含财务顾问），受托投资管理；中国证监会批准的其它业务。" ，并依法办理本公司经营范围变更的核准手续。
六、通过《关于修改上海市都市农商社股份有限公司章程的议案》
七、通过《关于非公开发行股票的议案》
1、为本公司发展所需，本公司拟在吸收合并海通证券完成后，向经中国证监会核准的特定投资者非公开发行不超过10亿股的新股，发行价格不低于本公司与海通证券合并时的换股价每股人民币5.8元，发行底价将由存续公司新的董事会确定（本次发行前如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，应对该价格进行除权除息处理），并由其按照股东大会的授权及根据市场化询价情况与承销商协商确定最终发行价格。
八、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理向光明食品(集团)有限公司出售全部资产及负债的议案》。
九、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理上海市都市农商社股份有限公司以新增股份换股合并海通证券股份有限公司相关事宜的议案》。
十、审议并通过《关于提名王开国等为上海市都市农商社股份有限公司新增董事候选人的议案》。
同意提名王开国、李明山、夏斌及李光荣为本公司新增董事候选人，其中夏斌及李光荣为独立董事候选人。
董事会决定于2007年1月23日召开2007年第一次临时股东大会，股权登记日：2007年元月12日，会议方式：本次股东大会采取现场投票、委托董事会投票与网络投票相结合的方式,公司将通过上海证券交易所交易系统提供网络形式的投票平台,无限售条件流通股股东可以在网络投票时间内通过上海证券交易所交易系统行使表决权。提示性公告：本次会议召开前，公司将发布两次股东大会提示公告，两次提示公告时间分别为2007年元月10日、2007年元月17日。
公司董事会作为征集人向全体无限售条件流通股股东征集本次股东大会的投票权。
1、征集对象：本次投票权征集的对象为截止2007年元月12日（星期五）下午收市后,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体无限售条件流通股股东。
2、征集时间：自2007年元月15日至2007年元月22日(每日9：00-17：00)。
3、征集方式：本次征集投票权为董事会无偿自愿征集,征集人将采用公开方式,在指定报刊、网站上发布公告进行投票权征集行动。
关联交易公告
因本公司发展现代都市农业和种植出口蔬菜的需要，本公司控股子公司上海星辉蔬菜有限公司每年需向光明食品（集团）有限公司所属子公司上海农工商集团五四总公司租赁土地。2006年上海星辉蔬菜有限公司共租赁土地16565.51亩，需向其支付土地租赁费共496.9653万元，年每亩租赁费约300元。
公司董事会同意本公司控股子公司上海星辉蔬菜有限公司向上海农工商集团五四总公司租赁土地。并支付土地租赁费共496.9653万元。
因上海农工商集团五四总公司为公司控股股东光明食品（集团）有限公司控制的企业，以上事项构成关联交易。
参与网络投票的股东的身份确认与投票程序
在本次股东大会上,公司将通过上海证券交易所交易系统向无限售条件流通股股东提供网络形式的投票平台, 无限售条件流通股股东可以通过交易系统参加网络投票。投票程序如下：
1、本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为：2007年元月23日上海证券交易所交易日的9：30-11：30、13：00-15：00
2、本次股东大会的投票代码：738837 投票简称：都市投票
3、股东投票的具体程序为：
(1)买卖方向为买入投票；
(2)在"委托价格"项下填报本次相关股东会议议案序号,1.00元代表议案1,以2.00元代表议案2，以此类推。每一议案应以相应的价格分别申报：
议案序号 议案内容 对应的申报价格
1 关于上海市都市农商社股份有限公司向
光明食品(集团)有限公司出售全部资产
及负债的议案 1.00元
2 关于上海市都市农商社股份有限公司以
新增股份换股合并海通证券股份有限公
司的议案 2.00元
3 关于上海市都市农商社股份有限公司更
名为海通证券股份有限公司的议案 3.00元
4 关于上海市都市农商社股份有限公司变
更住所的议案 4.00元
5 关于变更上海市都市农商社股份有限公
司经营范围的议案 5.00元
6 关于修改上海市都市农商社股份有限公
司章程的议案 6.00元
7 关于非公开发行股票的议案 7.00元
8 关于提请股东大会授权董事会办理向光明
食品(集团)有限公司出售全部资产及负债
的议案 8.00元
9 关于提请股东大会授权董事会办理上海市
都市农商社股份有限公司以新增股份换股
合并海通证券股份有限公司相关事宜的议案 9.00元
10 关于提名王开国等为上海市都市农商社股份
有限公司新增董事候选人的议案 10.00元
10.1 审议提名王开国为上海市都市农商社股份有
限公司董事候选人 10.01元
10.2 审议提名李明山为上海市都市农商社股份有
限公司董事候选人 10.02元
10.3 审议提名夏斌为上海市都市农商社股份有限
公司独立董事候选人 10.03元
10.4 审议提名李光荣为上海市都市农商社股份有
限公司独立董事候选人 10.04元
11 关于公司章程第一百零六条修改生效时间的提案 11.00元
12 关于公司新增董事任职生效时间的提案 12.00元
(3)在"委托股数"项下填报表决意见,1股代表同意,2股代表反对,3股代表弃权。
(4)对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。
(5)不符合上述规定的申报无效，上海证券交易所交易系统作自动撤单处理。
投资者参加网络投票的操作流程
一、投票操作
1、投票代码
沪市挂牌投票代码 沪市挂牌投票简称 表决议案数量 说明
738837 都市投票 10 A股
2、表决议案
公司简称 议案序号 对应的申报价格
都市股份 1 1.00元
3、表决意见
表决意见种类 对应的申报股数
同意 1股
反对 2股
弃权 3股
4、买卖方向：均为买入
二、投票举例
1、股东大会股权登记日持有"都市股份"A股的沪市投资者,对公司第1项议案投赞成票,其申报如下：
投票代码 买卖方向 申报价格 申报股数
738837 买入 1元 1股
如某沪市投资者对公司第1项议案投反对票,则要将申报股数改为2股,其他申报内容相同。
投票代码 买卖方向 申报价格 申报股数
738837 买入 1元 2股
【2006-10-28】
公布2006年三季报,继续停牌
都市股份公布2006年三季报：每股收益0.2632元，每股收益（扣除）0.2549元，每股净资产1.9729元，调整后每股净资产1.9673元，净资产收益率13.3406%，扣除非经常性损益后净利润91312302.92元，主营业务收入303337310.22元，净利润94295187.27元，股东权益706824194.55元。
董事会决议公告
上海市都市农商社股份有限公司于2006年10月26日召开三届二十六次董事会，会议审议通过如下决议：
一、通过公司2006年第三季度报告。
二、决定为公司控股子公司上海星辉蔬菜有限公司向兴业银行卢湾支行申请一年期的1000万元贷款提供信用担保。
【2006-10-17】
刊登董事会公告,继续停牌
都市股份董事会公告
上海市都市农商社股份有限公司近期有重大资产重组，目前重组方案尚未最终确定，公司股票自2006年10月16日起停牌，直至重组方案公开披露后再复牌。
【2006-10-16】
因重要事项未公告,今起停牌
都市股份因重要事项未公告。
【2006-08-18】
公布2006年半年报
G都市公布2006年半年报：每股收益0.1554元，每股收益（扣除）0.154元，加权平均每股收益0.1757元，加权平均每股收益（扣除）0.1741元，每股净资产1.8633元，调整后每股净资产1.8557元，净资产收益率8.34%，加权平均净资产收益率8.65%，扣除非经常性损益后净利润55181477.09元，主营业务收入203890934.9元，净利润55689863.47元，股东权益667572260.35元。
董监事会决议公告
上海市都市农商社股份有限公司于2006年8月16日召开三届二十五次董事会及三届八次监事会，会议审议通过如下决议：
一、通过公司2006年半年度报告及其摘要。
二、经公司职工代表大会选举，同意职工代表陆爱君出任公司董事、职工代表卞美隆出任公司监事。
【2006-08-08】
刊登控股股东更名公告
G都市公告
上海市都市农商社股份有限公司接控股股东光明食品(集团)有限公司通知称："根据上海市国资国企改革总体部署，通过重组，原上海农工商(集团)有限公司已增资并更名为光明食品(集团)有限公司。"
【2006-07-27】
刊登公司有关银行贷款事项的公告
G都市董事会决议公告
上海市都市农商社股份有限公司于2006年7月24日召开三届二十四次董事会，会议审议通过公司有关银行贷款的事项：
(1)同意继续向中国建设银行上海第五支行申请人民币9600万元贷款，时间为壹年，从2006年8月1日至2007年8月1日。此贷款仍由上海农工商华都实业总公司以上海丽水路58-88号房产作抵押担保，担保期限至2007年8月1日。
(2)公司向华夏银行上海外滩支行(下称：外滩支行)申请2400万元贷款，外滩支行已批准公司此项贷款的申请，期限为壹年，从2006年8月1日至2007年8月1日。上述贷款由上海农工商(集团)有限公司提供信用担保。同时，公司以三张房地产权证作抵押担保。
【2006-07-24】
刊登对外投资公告
G都市公告
本公司近日接控股股东上海农工商（集团）有限公司通知称："接上级部门通知，根据国资国企改革总体要求，正在集中光明食品（集团）有限公司、上海农工商（集团）有限公司、上海市糖业烟酒（集团）有限公司以及锦江国际（集团）有限公司食品业相关资产，组建新的光明食品（集团）有限公司。"
此外本公司无应披露而未披露的其他重大信息，提醒广大投资者注意市场风险。
【2006-07-04】
刊登银行借贷及对外担保事项公告
G都市董事会决议公告
上海市都市农商社股份有限公司于2006年6月29日以通讯表决形式召开三届二十三次董事会，会议审议通过如下决议：
一、同意公司向广东发展银行虹口支行申请2700万元贷款，借款期限为一年，从2006年6月30日至2007年6月30日。此项贷款由上海农工商(集团)有限公司提供信用担保。
二、同意公司控股子公司上海星辉蔬菜有限公司向招商银行外滩支行申请期限为一年的1000万元贷款，此项贷款由公司提供信用担保。
【2006-06-21】
刊登2005年度利润分配方案实施公告
G都市2005年度利润分配方案实施公告
上海市都市农商社股份有限公司实施2005年度利润分配方案为：以2005年末总股本275594546股为基数，每10股送3股派0.30元(扣税后10派0.27)。
股权登记日：2006年6月26日
除权除息日：2006年6月27日
新增可流通股份上市日：2006年6月28日
现金红利发放日：2006年6月30日
实施送股方案后，按新股本摊薄计算的上年度每股收益为0.386元。
【2006-06-15】
刊登董事会公告,上午停牌一小时
G都市董事会公告
近日连续有媒体报道上海食品业将要重组并涉及上海市都市农商社股份有限公司的消息。经征询公司控股股东上海农工商(集团)有限公司获悉，根据上海市国有资产调整和发展战略，有关方面一直在酝酿对市国资系统涉及食品行业的有关企业集团进行重组，但尚无具体重组方案。
意见与建议
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