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☆股本股改☆ ◇600862 南通科技 更新日期：2009-10-28◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.股本结构】【2.股本变化】【3.限售股份】【4.股改情况】
【1.股本结构】
┌──────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位（万股）        ｜2009-09-30｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
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｜总股本              ｜  23844.48｜  23844.48｜  23844.48｜  23844.48｜
｜发起人国家股        ｜         -｜         -｜   4887.69｜   4887.69｜
｜发起人国有法人股    ｜         -｜         -｜   6720.00｜   6720.00｜
｜流通A股             ｜  23844.48｜  23844.48｜  12236.78｜  12236.78｜
｜实际流通A股         ｜  13460.46｜  13460.46｜  12236.78｜  12236.78｜
｜限售的流通股        ｜  10384.01｜  10384.01｜         -｜         -｜
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【2.股本变化】
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｜ 变更日期 ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因   ｜
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｜2008-01-18｜    23844.48｜    23844.48｜    13460.46｜股权分置      ｜
｜2001-05-15｜    23844.48｜    12236.78｜    12236.78｜送转股        ｜
｜2000-06-07｜    19870.40｜    10197.32｜    10197.32｜增发          ｜
｜1999-09-27｜    14870.40｜     5197.32｜     5197.32｜送转股        ｜
｜1998-08-20｜     7435.20｜     2598.66｜     2598.66｜股权转让      ｜
｜1996-06-17｜     7435.20｜     2598.66｜     2598.66｜送转股        ｜
｜1994-05-20｜     6195.99｜     2165.55｜     2165.55｜新股上市      ｜
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【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜1 ｜南通科技工贸｜ 6011.58｜2011-01-18｜    0.00｜自获得上市流通权之日｜
｜  ｜投资发展有限｜        ｜          ｜        ｜起三十六个月内不上市｜
｜  ｜公司        ｜        ｜          ｜        ｜交易或者转让。      ｜
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｜2 ｜南通产业控股｜ 4372.43｜2011-01-18｜    0.00｜自获得上市流通权之日｜
｜  ｜集团有限公司｜        ｜          ｜        ｜起三十六个月内不上市｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜交易或者转让。      ｜
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【4.股改情况】
1) 方案简介：                                                            
对价方案：每10股获得1股;南通科工贸日向上市公司划付现金47,723,732.47元，  
代为江苏技术归还经营性资金占用;向上市公司捐赠现金5000万元                
实施前总股本(万股)：     23844.48       实施后总股本(万股)：    23844.48 
实施前流通A股(万股)：    12236.78       实施后流通A股(万股)：   13460.46 
                                        限售流通股(万股)：      10384.01 
保荐机构1:华泰证券股份有限公司                                           
2) 股改进程提示：                                                       
方案公布日：            2008-01-15    股东大会股权登记日：   2007-05-10 
董事会征集投票起止日：  2007-05-10 至 2007-05-18                        
股东大会网络投票起止日  2007-05-17 至 2007-05-21                        
：                                                                      
股东大会现场召开日：    2007-05-21    股东沟通期停牌起始日： 2007-01-04 
股东沟通期复牌日：      2007-01-23    股东大会停牌起始日：   2007-05-11 
股改实施上市日：        2008-01-18                                      
3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜               股东名称               ｜持股数量（万股）｜ 表决情况 ｜
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｜蒋仕波                                ｜          390.68｜   赞成   ｜
｜杜桂兰                                ｜             215｜   赞成   ｜
｜周胜举                                ｜          144.59｜   赞成   ｜
｜尹本村                                ｜           131.6｜   赞成   ｜
｜陆意                                  ｜          121.49｜   赞成   ｜
｜史伟                                  ｜             118｜   反对   ｜
｜李绍荣                                ｜             100｜   赞成   ｜
｜史卫民                                ｜           94.19｜   赞成   ｜
｜宁波大榭开发区隆达贸易有限公司        ｜           94.11｜   赞成   ｜
｜方英武                                ｜              85｜   赞成   ｜
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（1）非流通股股东支付对价情况
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｜              股东名称              ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜南通科技工贸投资发展有限公司        ｜      6720｜   6011.58｜   25.21｜
｜南通工贸国有资产经营有限公司        ｜   4887.69｜   4372.43｜   18.34｜
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大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜        股东名称        ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜南通工贸国有资产经营有限｜       -｜        ｜  其它承诺  ｜  未实施  ｜
｜公司                    ｜        ｜        ｜            ｜          ｜
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说明：
在股改投票通过后三个月内一次性给纵横国际提供2.8亿元资金支持，并保证免收资金使用费，且该资金可以使用至2009年12月31日。
（2） 控股股东情况
控股股东：南通科技工贸投资发展有限公司
持股比例（%）：25.21
实际控制人：南通产业控股集团有限公司
间接持股比例（%）：24.71
最终实际控制人：南通市国资委
间接持股比例（%）：24.71
（3） 方案详细说明    近年来公司经营困难，财务状况不断恶化，且存在江苏技术对公司的巨额资金占用问题。根据江苏省对外贸易合作厅2003年3月22日出具的《关于江苏省技术进出口公司无力偿债的函》，江苏技术已资不抵债，无偿债能力，该资金占用问题难以解决，导致公司已面临退市风险。为此，本次股权分置改革拟与股权转让相结合，通过股权转让引入新的股东。股权转让后的控股股东南通科工贸采取下列有效措施，解决资金占用问题，挽救公司财务危机，提高公司盈利能力和持续经营能力，并以此作为本次股权分置改革的主要内容和对价安排。
    1、南通科工贸于本次股权分置改革方案实施日向纵横国际划付现金47,723,732.47元，代为江苏技术归还经营性资金占用，公司不再拥有该部分对江苏技术的债权，以解决江苏技术经营性资金占用问题。
    2、南通科工贸于本次股权分置改革方案实施日，向公司捐赠现金5000万元。
    3、公司非流通股股东以其所持股份向流通股股东作对价安排，股权登记日登记在册的流通股股东每持有10股流通股将获送1股股份。
    股权分置改革方案实施后的首个交易日，公司非流通股东所持有的非流通股份获得上市流通权。
    另外，2006年12月30日，本公司收到南通科工贸的77,028,796.21元的资金，解决了江苏技术非经营性资金占用问题。[原方案：每10股获得0.8股;南通科工贸日向上市公司划付现金47,723,732.47元，代为江苏技术归还经营性资金占用;向上市公司捐赠现金5000万元]
（4） 承诺事项详细说明
    1、非流通股股东的承诺事项
    公司全体非流通股股东将遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。此外，南通科工贸、南通工贸作出了如下特别承诺：
    （1）南通科工贸承诺
    本次股份转让完成后，持有纵横国际的非流通股自获得上市流通权之日起三十六个月内不上市交易或者转让；
    （2）南通工贸承诺
    A、本次股份行政划转完成后，持有纵横国际的非流通股自获得上市流通权之日起三十六个月内不上市交易或者转让。
    B、为切断公司的亏损源，改善公司资产质量，提高公司持续经营能力和盈利能力，在公司股权分置改革完成后的18个月内，将收购10家与纵横国际主营业务非相关的控股或参股的子公司。
    C、在股改投票通过后三个月内一次性给纵横国际提供2.8亿元资金支持，并保证免收资金使用费，且该资金可以使用至2009年12月31日。