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☆股本股改☆ ◇600961 株冶集团 更新日期：2009-10-21◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.股本结构】【2.股本变化】【3.限售股份】【4.股改情况】
【1.股本结构】
┌──────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位（万股）        ｜2009-09-30｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
├──────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本              ｜  52745.79｜  52745.79｜  52745.79｜  42745.79｜
｜流通A股             ｜  52745.79｜  52745.79｜  52745.79｜  42745.79｜
｜实际流通A股         ｜  25832.76｜  24083.61｜  21943.61｜  16200.00｜
｜限售的流通股        ｜  26913.03｜  28662.18｜  30802.18｜  26545.79｜
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【2.股本变化】
┌─────┬──────┬──────┬──────┬───────┐
｜ 变更日期 ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因   ｜
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｜2009-01-15｜    52745.79｜    52745.79｜    25832.76｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2008-04-07｜    52745.79｜    52745.79｜    24083.61｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2007-11-02｜    52745.79｜    52745.79｜    21943.61｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2007-04-03｜    52745.79｜    52745.79｜    16200.00｜增发          ｜
｜2005-11-02｜    42745.79｜    42745.79｜    16200.00｜股权分置      ｜
｜2004-08-30｜    42745.79｜    12000.00｜    12000.00｜新股上市      ｜
｜2004-08-13｜    42745.79｜    12000.00｜           -｜新股发行      ｜
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【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜1 ｜株洲冶炼集团｜20872.30｜2010-04-01｜    0.00｜非公开发行承诺限售  ｜
｜  ｜有限责任公司｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜2 ｜株洲全鑫实业｜ 2592.42｜2010-04-01｜    0.00｜一致行动人协议      ｜
｜  ｜有限责任公司｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜3 ｜湖南有色金属｜ 1728.28｜2010-04-01｜    0.00｜一致行动人协议      ｜
｜  ｜股份有限公司｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜4 ｜湖南经济技术｜ 1720.04｜2010-04-01｜    0.00｜一致行动人协议      ｜
｜  ｜投资担保公司｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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【4.股改情况】
1) 方案简介：                                                            
对价方案：每10股获得3.5股                                                
实施前总股本(万股)：     42745.79       实施后总股本(万股)：    42745.79 
实施前流通A股(万股)：       12000       实施后流通A股(万股)：      16200 
                                        限售流通股(万股)：      26545.79 
保荐机构1:华欧国际证券有限责任公司                                       
2) 股改进程提示：                                                       
方案公布日：            2005-09-19    股东大会股权登记日：   2005-10-14 
董事会征集投票起止日：  2005-10-17 至 2005-10-20                        
股东大会网络投票起止日  2005-10-19 至 2005-10-21                        
：                                                                      
股东大会现场召开日：    2005-10-21    股东沟通期停牌起始日： 2005-09-19 
股东沟通期复牌日：      2005-09-29    股东大会停牌起始日：   2005-10-17 
股改实施上市日：        2005-11-02                                      
3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜               股东名称               ｜持股数量（万股）｜ 表决情况 ｜
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｜通乾证券投资基金                      ｜          356.24｜   赞成   ｜
｜交通银行－融通行业景气证券投资基金    ｜          211.96｜   赞成   ｜
｜冯有庆                                ｜          150.27｜   赞成   ｜
｜陈学军                                ｜          105.03｜   赞成   ｜
｜中国银行－同盛证券投资基金            ｜             100｜   赞成   ｜
｜杜洪菊                                ｜              46｜   赞成   ｜
｜陈经建                                ｜           41.52｜   赞成   ｜
｜张伟                                  ｜           32.24｜   赞成   ｜
｜上海桂捷房地产开发有限公司            ｜              30｜   赞成   ｜
｜陈军                                  ｜           28.91｜   赞成   ｜
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（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜              股东名称              ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜株洲冶炼集团有限责任公司            ｜  15071.07｜   13012.3｜   30.44｜
｜湖南省中小企业服务中心              ｜      4000｜   3453.58｜    8.08｜
｜株洲全鑫实业有限责任公司            ｜   3002.58｜   2592.42｜    6.06｜
｜株洲市国有资产投资经营有限公司      ｜   2976.78｜   2570.14｜    6.01｜
｜湖南有色金属控股集团有限公司        ｜   2001.72｜   1728.28｜    4.04｜
｜湖南经济技术投资担保公司            ｜   1992.18｜   1720.04｜    4.02｜
｜西部矿业有限责任公司                ｜    500.43｜    432.07｜    1.01｜
｜四川会理锌矿有限责任公司            ｜    500.43｜    432.07｜    1.01｜
｜江西省七宝山铅锌矿                  ｜    300.26｜    259.24｜    0.61｜
｜苏州市小茅山铜铅锌矿                ｜    200.17｜    172.83｜     0.4｜
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大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜        股东名称        ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
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｜株洲冶炼集团有限责任公司｜       -｜    4.75｜            ｜          ｜
｜株洲全鑫实业有限责任公司｜       -｜    4.75｜            ｜          ｜
｜湖南有色金属控股集团有限｜       -｜    4.75｜            ｜          ｜
｜公司                    ｜        ｜        ｜            ｜          ｜
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说明：无
（2） 控股股东情况
控股股东：株洲冶炼集团有限责任公司
持股比例（%）：39.57
（3） 方案详细说明    公司全体非流通股股东，以其持有的部分股份作为对价，支付给流通股股东，以换取其所持有的公司非流通股份的流通权，即方案实施股权登记日在册的流通股股东每持有10股流通股将获得公司非流通股股东支付的3.5股股份。(原方案为每10股获得3.2股)
（4） 承诺事项详细说明
    本公司全体非流通股股东根据中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》及其他相关规定分别做出如下承诺：
    1、公司全体非流通股股东所持非流通股股份自获得上市流通权之日起，在24个月内不上市交易或者转让（本公司非流通股股东中小企业服务中心不受本条承诺约束，其所作承诺详见以下第5条）；
    2、持有公司股份总数百分之五以上的非流通股股东承诺，在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量占本公司股份总数的比例在12个月内不超过百分之五，在24个月内不超过百分之十；
    3、公司控股股东株冶集团及其控股子公司全鑫公司承诺，其所持公司非流通股股份自获得上市流通权之日起，在48个月内不上市交易或者转让；在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量占本公司股份总数的比例在12个月内不超过百分之五，在24个月内不超过百分之十；鉴于公司非流通股股东西部矿业所持公司5,004,300股股份处于被司法冻结状况，西部矿业正在办理该部分股份的解冻手续；如在公司股权分置改革方案实施日前，该部分股份未能解除冻结，西部矿业、公司控股股东株冶集团分别承诺：在公司股权分置改革方案实施需要支付对价时，由株冶集团先代西部矿业支付其所持非流通股股份应支付股权分置改革的对价；株冶集团保留日后向西部矿业追偿代为支付的对价股份的权利，且西部矿业所持股份的上市流通及转让须获得株冶集团的书面同意；
    4、鉴于公司实际控制人有色控股将其所持有的公司股份作为出资投入有色股份的股权变动事项正在办理相关手续，有色控股、有色股份做出如下承诺：
    4.1若在公司股权分置改革方案实施日前，有色控股向有色股份投入的20,017,200股股份（占公司总股本的4.68%）完成过户，则由有色股份向流通股股东支付该部分非流通股股份应支付的相应对价；若在公司股权分置改革方案实施日前，该部分股份尚未完成过户，则由有色控股向流通股股东支付该部分非流通股股份应支付的相应对价；
    4.2有色控股、有色股份所持公司非流通股股份自获得上市流通权之日起，在48个月内不上市交易或者转让；在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量占公司股份总数的比例在12个月内不超过百分之五，在24个月内不超过百分之十；
    5、公司非流通股股东湖南省中小企业服务中心做出如下承诺：
    5.1其所持本公司非流通股股份自获得上市流通权之日起，在12个月内不上市交易或者转让；在前述12个月锁定期满之后的12个月内，其所持该部分股份除向本公司实际控制人及其关联方转让外，不得通过证券交易所挂牌出售或转让（本公司实际控制人及其关联方承诺，如其受让该部分股份，则该部分股份的锁定期与上述第3条、第4条一致）
    5.2中小企业服务中心在前款承诺期满之后，其通过证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量占公司股份总数的比例在12个月内不超过百分之五，在24个月内不超过百分之十。
    6、公司控股股东株冶集团及其关联方全鑫公司、有色控股、有色股份承诺在其各自所持股份获得流通权且上述48个月锁定期满后的12个月内，通过证券交易所挂牌交易出售公司股份的出售价格不低于每股4.75元。在公司因利润分配、资本公积金转增股份、配股等导致股份或股东权益发生变化时，上述最低出售价格将进行调整。