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☆风险因素☆ ◇600961 株冶集团 更新日期：2009-11-17◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.资本运作】【2.风险提示】【3.其他事项】
【1.资本运作】
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｜  项目性质  ｜公告日期      ｜ 交易金额(万元) ｜     是否关联交易     ｜
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｜  银行借贷  ｜2007-06-30    ｜13400.00        ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    根据湖南株冶火炬金属股份有限公司(下称：株冶火炬)2007｜
｜            ｜年第一次临时股东大会审议通过的"关于向中国农业银行株洲市 ｜
｜            ｜分行(下称：农行株洲分行)申请贷款的议案"，公司拟以公司的 ｜
｜            ｜部分机械设备(总价值为人民币44930万元)，为株冶火炬向农行 ｜
｜            ｜株洲分行借款提供抵押担保，抵押贷款额度为人民币13400万元 ｜
｜            ｜。                                                      ｜
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｜  股权转让  ｜2007-03-02    ｜                ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    根据国务院国资委于2005年8月29日以有关文作出的《关于 ｜
｜            ｜有色股份(筹)国有股权管理及公司国有股权变动有关问题的批复｜
｜            ｜》及有色控股《关于有色股份(筹)国有股权管理方案及公司股权｜
｜            ｜变动的报告》，有色控股将持有的公司2001.72万股国家股(占公｜
｜            ｜司总股本4.68%，股权性质将由国家股变更为国有法           ｜
｜            ｜人股)作为出资投入有色股份。                             ｜
｜            ｜    以上重组改制完成后，有色股份直接持有公司4.68%的股权 ｜
｜            ｜，通过其控股子公司株冶集团持有(控制)公司35.26%的国有法人｜
｜            ｜股股权，并通过株冶集团控股的全鑫公司持有(控制)公司7.02% ｜
｜            ｜的法人股股权，有色股份合计持有(控制)公司46.96%的股权。株｜
｜            ｜冶集团仍为公司的控股股东，有色股份为株冶集团的控股股东并｜
｜            ｜成为公司的实际控制人，有色控股为有色股份的控股股东，仍为｜
｜            ｜公司的最终实际控制人。                                  ｜
｜            ｜    2005年11月28日，湖南株冶火炬金属股份有限公司收到中国｜
｜            ｜证券监督管理委员会有关批复，同意豁免湖南有色金属股份有限｜
｜            ｜公司(下称：有色股份)因持有、控制200753714股公司股份(占总｜
｜            ｜股本的46.96%)而应履行的要约收购义务。由于公司在2005年11 ｜
｜            ｜月2日实施完成了股权分置改革，在支付对价后，湖南省有色金 ｜
｜            ｜属控股集团有限公司(下称：有色控股)持有、控制的公司股份减｜
｜            ｜少到173329940股，占公司总股本的40.548%，其中有色控股直接｜
｜            ｜持有公司的股份由原来的20017200股减少到17282769股，占总股｜
｜            ｜本的4.043%。有色控股将把直接持有的公司股份划转至有色股份｜
｜            ｜。                                                      ｜
｜            ｜    2007年3月2日公告，公司收到了中国证券登记结算有限责任｜
｜            ｜公司上海分公司过户登记确认书，有色控股直接持有的公司1728｜
｜            ｜2769股限售流通股已于2007年2月14日过户到有色股份。       ｜
｜            ｜    此次股权划转完成后，公司总股本仍为42745.7914万股。其｜
｜            ｜中，有色控股不再直接持有公司的股份，但仍间接控制公司总股｜
｜            ｜本的40.548%，为公司的实际控制人；有色股份直接持有公司股 ｜
｜            ｜份17282769股，股份性质仍为限售流通股。根据公司股权分置改｜
｜            ｜革时有色股份作出的相关承诺，本次划转的股份仍将锁定至2009｜
｜            ｜年11月2日。                                             ｜
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｜  对外投资  ｜2006-12-30    ｜172002.40       ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    实施循环经济项目常压富氧直接浸出搭配锌浸出渣炼锌。本｜
｜            ｜项目系公司的工艺改进项目，采用的硫化锌精矿富氧常压直接浸｜
｜            ｜出是目前世界上锌冶炼新工艺、新技术，总投资(100%流动资金)｜
｜            ｜为172002.4万元，项目预计2008年6月试生产。完成后将新增电 ｜
｜            ｜锌产量10万吨/年，另外搭配处理锌浸出渣16万吨/年（渣中含锌｜
｜            ｜约3万吨/年），实际产电锌13万吨/年。                     ｜
｜            ｜    经测算本项目财务内部收益率为17.36%,投资利润总额33614｜
｜            ｜.9万元/年，投资回收期为7.37年。                         ｜
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｜  银行借贷  ｜2006-12-30    ｜100000.00       ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司计划新建十万吨富氧直接浸出渣冶炼锌系统，拟向中国｜
｜            ｜农业银行株洲市分行申请借款人民币壹拾亿元整，期限4年，以 ｜
｜            ｜本项目完工所形成的资产作为抵押。                        ｜
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｜  银行借贷  ｜2005-12-28    ｜8000.00         ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    湖南株冶火炬金属股份有限公司于2005年12月26日以通讯方｜
｜            ｜式召开二届十二次董事会，会议审议同意公司向中国光大银行长｜
｜            ｜沙华泰支行申请办理综合授信额度人民币8000万元整，期限为自｜
｜            ｜决议生效起一年。                                        ｜
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｜  资产出售  ｜2005-10-12    ｜                ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜   湖南株冶火炬金属股份有限公司的实际控制人-湖南有色金属｜
｜            ｜控股集团有限公司(下称：有色控股)正在对其下属的有色金属企｜
｜            ｜业进行改制重组工作。根据湖南省人民政府以有关文作出的《湖｜
｜            ｜南省人民政府关于同意设立湖南有色金属股份有限公司(下称： ｜
｜            ｜有色股份)的批复》，有色控股作为主要发起人，发起设立了有 ｜
｜            ｜色股份，并于2005年9月1日在湖南省长沙市召开了创立大会，正｜
｜            ｜式挂牌成立。有色控股将持有有色股份共计95.76%的股权，为有｜
｜            ｜色股份的控股股东。                                      ｜
｜            ｜    根据湖南省人民政府以有关文作出的《湖南省人民政府关于｜
｜            ｜有色控股重组                                            ｜
｜            ｜改制方案的批复》及有色控股的《有色控股重组改制方案》，株｜
｜            ｜洲冶炼集团有                                            ｜
｜            ｜限责任公司(下称：株冶集团)将进行改制重组，改制重组完成后｜
｜            ｜,株冶集团仍                                             ｜
｜            ｜直接持有公司35.26%的股权，并通过其下属子公司株洲全鑫实业｜
｜            ｜有限责任公司                                            ｜
｜            ｜(下称：全鑫公司)持有公司7.02%的股权。根据重组改制方案,有｜
｜            ｜色控股将把改                                            ｜
｜            ｜制后的株冶集团的资产和股权投入到有色股份,有色股份将持有 ｜
｜            ｜株冶集团63.314%的股权，中国东方资产管理公司将持有株冶集 ｜
｜            ｜团36.686%的股权。                                       ｜
｜            ｜    同时，根据国务院国资委于2005年8月29日以有关文作出的 ｜
｜            ｜《关于有色股份(筹)国有股权管理及公司国有股权变动有关问题｜
｜            ｜的批复》及有色控股《关于有色股份(筹)国有股权管理方案及公｜
｜            ｜司股权变动的报告》，有色控股将持有的公司2001.72万股国家 ｜
｜            ｜股(占公司总股本4.68%，股权性质将由国家股变更为国有法人股｜
｜            ｜)作为出资投入有色股份。                                 ｜
｜            ｜    以上重组改制完成后，有色股份直接持有公司4.68%的股权 ｜
｜            ｜，通过其控股子公司株冶集团持有(控制)公司35.26%的国有法人｜
｜            ｜股股权，并通过株冶集团控股的全鑫公司持有(控制)公司7.02% ｜
｜            ｜的法人股股权，有色股份合计持有(控制)公司46.96%的股权。株｜
｜            ｜冶集团仍为公司的控股股东，有色股份为株冶集团的控股股东并｜
｜            ｜成为公司的实际控制人，有色控股为有色股份的控股股东，仍为｜
｜            ｜公司的最终实际控制人。                                  ｜
｜            ｜    目前，有色股份拟向中国证监会申请本次股权变动的要约收｜
｜            ｜购义务豁免，                                            ｜
｜            ｜其它相关事宜正在办理之中。                              ｜
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｜  股权转让  ｜2005-05-28    ｜                ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    2004年11月，湖南省国资委批准将湖南省有色金属工业总公｜
｜            ｜司(公司股东)所持有的公司20017200股国有法人股(占公司总股 ｜
｜            ｜本的4.68%)的股权划转给有色控股。本次股权划转完成后，有色｜
｜            ｜控股将合并持有公司46.96%的股权；其他非流通股股东合计持有｜
｜            ｜公司24.97%的股权，流通股股东持有28.07%的股权。          ｜
｜            ｜    根据株洲冶炼集团有限责任公司(公司的第一大股东，直接 ｜
｜            ｜持有株冶火炬150710714股股份，占其总股本的35.26%)与湖南省｜
｜            ｜有色金属工业总公司(株冶火炬的第五大股东，直接持有株冶火 ｜
｜            ｜炬20017200股股份，占其总股本的4.68%)、湖南经济技术投资担｜
｜            ｜保公司(株冶火炬的第二大股东，直接持有株冶火炬59921800股 ｜
｜            ｜股份，占其总股本的14.02%)、株洲全鑫实业有限责任公司(株冶｜
｜            ｜火炬的第三大股东，直接持有株冶火炬30025800股股份，占其总｜
｜            ｜股本的7.02%)和湖南有色金属控股集团有限公司(株冶集团、全 ｜
｜            ｜鑫实业的实际控制人)五家公司于2005年5月16日达成并签订的股｜
｜            ｜东协议，有色公司、省经济投、全鑫实业承诺，作为株冶火炬股｜
｜            ｜东在行使股东提案权、表决权方面按照株冶集团的意见行使。该｜
｜            ｜协议生效后，株冶集团将最终控制株冶火炬60.98%的股东大会提｜
｜            ｜案权、表决权。                                          ｜
｜            ｜    2005年3月，国务院国有资产管理委员会批复同意以上划转 ｜
｜            ｜。2005年5月25日，中国证监会以有关文做出有关批复，同意豁 ｜
｜            ｜免有色控股因行政划转增持2001.72万股公司股票(占总股份4.68｜
｜            ｜%)而应履行的要约收购义务。                              ｜
｜            ｜     2005年6月，省有色总公司、有色控股在中国证券登记结算｜
｜            ｜有限责任公司上海分公司就本次无偿划转办理了股权过户手续。｜
｜            ｜并于2005年6月6日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公｜
｜            ｜司的过户登记确认书，过户日期为2005年6月3日。至此，本次股｜
｜            ｜权无偿划转已经完成。                                    ｜
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｜  对外投资  ｜2005-04-28    ｜7900.00         ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    鉴于公司进出口权由控股子公司湖南株冶火炬进出口有限公｜
｜            ｜司拥有,该公司原4000万注册资本已不能满足经营需要,经与该公｜
｜            ｜司另一股东上海柔佛金属                                  ｜
｜            ｜贸易有限公司商定,由公司单方面对湖南株冶火炬进出口有限公 ｜
｜            ｜司增资4000万元注册资本,按进出口公司2005年3月末经审计的每｜
｜            ｜股净资产1.3337元计,株冶火炬实际出资需5334.8万元,增资后注｜
｜            ｜册资本增至8000万元人民币。其中湖南株冶火炬金属股份有限公｜
｜            ｜司出资7900万元人民币,占注册资本98.75%；上海柔佛金属贸易 ｜
｜            ｜有限公司出资100万元人民币,占注册资本1.25%。             ｜
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｜  股权转让  ｜2005-01-14    ｜                ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司于近日收到湖南经济技术投资担保公司相关资料，根据｜
｜            ｜湖南省经济委                                            ｜
｜            ｜员会有关通知，该公司持有公司的4000万发起人国有法人股将划｜
｜            ｜转至湖南省中                                            ｜
｜            ｜小企业服务中心，并以该股权作为出资组建湖南省中小企业信用｜
｜            ｜担保公司。                                              ｜
｜            ｜    此次划转完成后，湖南经济技术投资担保公司(原持有公司 ｜
｜            ｜共59921800股，占股份总数14.02%，为公司第二大股东)仍持有 ｜
｜            ｜公司19921800股发起人国有法人股，占股份总数的4.66%，湖南 ｜
｜            ｜省中小企业服务中心持有公司40000000股国有法人股，占股份总｜
｜            ｜数的9.36%。                                             ｜
｜            ｜    目前，湖南经济技术投资担保公司与湖南省中小企业服务中｜
｜            ｜心已经签署了                                            ｜
｜            ｜股权划转协议。                                          ｜
｜            ｜    2005年9月10日公告，公司日前收到服务中心转传的国务院 ｜
｜            ｜国有资产监督管理委员会以有关文作出的有关批复，同意上述股｜
｜            ｜权划转事宜。此次国有股划转后，公司总股本仍为42745.79万股｜
｜            ｜。其中，省经济投持有1992.18万股，占总股本的4.66%；服务中｜
｜            ｜心持有4000万股，占总股本的9.36%，以上股份性质均为国有法 ｜
｜            ｜人股。                                                  ｜
｜            ｜    目前，服务中心正在办理有关股权划转的其它事宜。      ｜
｜            ｜    2005年9月16日，公司收到了中国证券登记结算有限责任公 ｜
｜            ｜司上海分公司过户登记确认书，省经济投所持公司5992.18万股 ｜
｜            ｜国有股中的4000万股已于2005年9月15日划转到服务中心，此次 ｜
｜            ｜股权划转已办理完毕。                                    ｜
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｜  对外投资  ｜2004-08-10    ｜55758.45        ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司通过锌Ⅰ系统节能降耗技术改造，生产能力由原来的18｜
｜            ｜ 万吨/年提高到20万吨/年, 锌Ⅰ系统和Ⅱ系统总产量保持30万 ｜
｜            ｜吨/年，金属总产量稳定在国际上第五位。今后发展方向朝着扩 ｜
｜            ｜大产品深加工、综合回收、多种经营等。本项目总投资约55,758｜
｜            ｜.45万元，建设投资51,755.67万元，项目建设期三年，建设期利｜
｜            ｜息1,602.8万元，流动资金2,400万元，总投资中18,500万元拟使｜
｜            ｜用银行贷款，37,258.45万元使用上市募集资金。2003年12月， ｜
｜            ｜中国工商银项行已出具给予该项目贷款18,500万元的承诺函。  ｜
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｜  对外投资  ｜2004-08-10    ｜3738.82         ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    本项目是公司为适应市场需求，提高公司在国内外市场的竞｜
｜            ｜争能力，将公司的锌产品结构进行调整，扩大锌合金产品比例而｜
｜            ｜进行技术改造的工程。项目估算总投资为3,738.82万元，其中固｜
｜            ｜定资产投资为3,447.86万元，铺底流动资金为290.96万元。所需｜
｜            ｜资金全部从募股资金中解决。                              ｜
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【2.风险提示】
【资金占用】
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｜ 截止日期 ｜2008-06-30                                                ｜
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｜序｜   资金占用方   ｜   占用方式   ｜与本公司关系｜期末余额｜占应收账｜
｜号｜                ｜              ｜            ｜ (万元) ｜ 款(％) ｜
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｜1 ｜株洲冶炼集团有限｜向关联方提供资｜            ｜        ｜        ｜
｜  ｜责任公司        ｜金            ｜            ｜        ｜        ｜
｜2 ｜株洲冶炼集团有限｜向上市公司提供｜            ｜ 4137.00｜  49.58%｜
｜  ｜责任公司        ｜资金          ｜            ｜        ｜        ｜
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【3.其他事项】
【政策优惠】
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｜公告日期｜2009-01-06｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
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｜ 说  明 ｜    2008年12月31日，湖南省科学技术厅向株洲冶炼集团股份有限｜
｜        ｜公司颁发了高新技术企业证书。由此，公司正式被认定为高新技术｜
｜        ｜企业。根据相关规定，公司自2008年起连续三年享受减按15%的税 ｜
｜        ｜率征收企业所得税。                                        ｜
｜        ｜    另截止2008年12月31日，公司通过二级市场出售了所持西部矿｜
｜        ｜业股票1000万股，共创造效益约6758万元。                    ｜
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【银行授信】
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｜公告日期｜2008-01-29｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜15000.00  ｜
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｜ 说  明 ｜    同意公司在中国进出口银行湖南省分行新增融资综合授信额度｜
｜        ｜人民币15000万元。                                         ｜
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【其它事项】
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｜公告日期｜2007-06-30｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
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｜ 说  明 ｜    从2007年7月1日起，国家对部分商品的出口退税率进行了调整｜
｜        ｜。株洲冶炼集团股份有限公司副产品银锭的出口退税率从13%下调 ｜
｜        ｜至5%。根据今年下半年公司计划出口银锭数量，按现行价格计算，｜
｜        ｜因出口退税率下调公司将增加约1400万元的成本。              ｜
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【银行授信】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2006-12-30｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜6000.00   ｜
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｜ 说  明 ｜    招商银行长沙分行授信6000万元，用于补充流动资金。      ｜
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【银行授信】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2006-12-30｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜10000.00  ｜
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｜ 说  明 ｜    中信银行长沙分行五一路支行授信10000万元，用于补充流动 ｜
｜        ｜资金。                                                    ｜
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【银行授信】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2006-12-30｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜15000.00  ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说  明 ｜    上海浦东发展银行长沙分行授信15000万元，用于补充流动资 ｜
｜        ｜金。                                                      ｜
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【价格调整】
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｜公告日期｜2005-06-22｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
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｜ 说  明 ｜    湖南株冶火炬金属股份有限公司最近收到湖南省物价局根据国｜
｜        ｜家发改委《关于华中电网实施煤电价格联动有关问题的通知》要求｜
｜        ｜，发出有关通知，对湖南省各类企业用电价格进行了相应调整。从｜
｜        ｜2005年5月1日起，公司用电价格每千瓦时将提高0.039元。此次调 ｜
｜        ｜整将使公司2005年度的电力成本支出增加2600万元左右，使公司的｜
｜        ｜盈利水平受到影响。                                        ｜
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