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☆风险因素☆ ◇601088 中国神华 更新日期：2009-10-16◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.资本运作】【2.风险提示】【3.其他事项】
【1.资本运作】
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｜  项目性质  ｜公告日期      ｜ 交易金额(万元) ｜     是否关联交易     ｜
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｜购销商品或劳｜2009-07-28    ｜                ｜                      ｜
｜     务     ｜              ｜                ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜中国神华能源股份有限公司近日与深圳能源集团股份有限公司( ｜
｜            ｜下称：深圳能源)签订了为期五年的煤炭长期供需合作协议，约 ｜
｜            ｜定公司在2009年至2013年期间向深圳能源销售商品煤2750万吨，｜
｜            ｜其中2009年450万吨，2010年450万吨，2011年450万吨，2012年6｜
｜            ｜50万吨，2013年750万吨。双方可以根据生产和需求情况在±10%｜
｜            ｜的范围内调整每年销售数量，并在实际执行中均衡兑现，全年总｜
｜            ｜兑现率不低于年度合同量的95%。煤炭销售价格实行年度定价， ｜
｜            ｜每年协议价格可以在上一年度价格的一定幅度内进行调整。每年｜
｜            ｜12月底之前双方协商签订年度合同，以确定下一年度煤炭供应数｜
｜            ｜量及价格。                                              ｜
｜            ｜    公司此前已经与深圳能源就2009年煤炭销售数量和年度价格｜
｜            ｜等事宜签订了2009年度合同。上述合作协议约定的2009年销售量｜
｜            ｜是对2009年度合同约定的煤炭销售量的重述。                ｜
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｜  收购兼并  ｜2008-11-21    ｜130795.39       ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    根据中国神华能源股份有限公司的澳大利亚全资子公司神华｜
｜            ｜沃特马克煤矿有限公司(下称：神华沃特马克)与澳大利亚新南威｜
｜            ｜尔士州政府(下称：州政府)签署的《探矿许可》，州政府同意将｜
｜            ｜沃特马克勘探区域(面积总共约190平方公里，资源量预计超过10｜
｜            ｜亿吨)的独家探矿许可转让予神华沃特马克。神华沃特马克于200｜
｜            ｜8年11月20日向州政府缴纳299900000澳元(相当于人民币约13079｜
｜            ｜53870元)的探矿许可价款。据此，神华沃特马克履行了其在《探｜
｜            ｜矿许可》项下的初始义务。                                ｜
｜            ｜    截至本公告日，公司已陆续获得境内、外有关部门的相关审｜
｜            ｜批。                                                    ｜
｜            ｜                                                        ｜
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｜  对外投资  ｜2007-12-24    ｜                ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    根据公司董事会审议通过的与天津市津能投资公司(下称： ｜
｜            ｜天津津能)成立天津国华津能发电有限责任公司(下称：津能电力｜
｜            ｜)的决议，于津能电力注册成立时，公司将持有津能电力65%股权｜
｜            ｜，因此津能电力将成为公司的附属公司。由于天津津能将持有津｜
｜            ｜能电力其余35%股权，天津津能将成为公司一家附属公司的主要 ｜
｜            ｜股东及本集团的关联人士。因此，本集团与天津津能及其附属公｜
｜            ｜司、联系人(合称：天津津能集团)之间的交易将构成关联交易。｜
｜            ｜本集团过往曾向天津津能集团成员公司经营的多家发电厂及电力｜
｜            ｜公司供应煤炭，截至2006年12月31日止三个年度各年，向天津津｜
｜            ｜能集团销售煤炭的交易总额分别约为人民币35531万元、47454万｜
｜            ｜元及57461万元。为此，公司估计截至2010年12月31日止三年向 ｜
｜            ｜天津津能集团销售煤炭的交易总额将分别约为人民币138000万元｜
｜            ｜、158700万元及182505万元，该等金额因此定为交易的年度上限｜
｜            ｜。                                                      ｜
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｜  对外投资  ｜2007-12-24    ｜                ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司董事会审议通过的与江苏省国信资产管理集团有限责任｜
｜            ｜公司(下称：江苏国信)成立江苏国华陈家港发电有限责任公司( ｜
｜            ｜下称：陈家港电力)的决议，于陈家港电力注册成立时，公司将 ｜
｜            ｜持有陈家港电力55%股权，因此陈家港电力将成为公司的附属公 ｜
｜            ｜司。由于江苏国信将持有陈家港电力其余45%股权，江苏国信将 ｜
｜            ｜成为公司一家附属公司的主要股东和公司及其附属公司(合称： ｜
｜            ｜本集团)的关联人士。因此，本集团与江苏国信及其附属公司、 ｜
｜            ｜联系人(合称：江苏国信集团)之间的交易将构成关联交易。本集｜
｜            ｜团过往曾向江苏国信集团成员公司经营的多家发电厂及电力公司｜
｜            ｜供应煤炭，截至2006年12月31日止三个年度各年，向江苏国信集｜
｜            ｜团销售煤炭的交易总额分别约为人民币73258万元、108944万元 ｜
｜            ｜及138222万元。为此，公司估计截至2010年12月31日止三年向江｜
｜            ｜苏国信集团销售煤炭的交易总额将分别约为人民币3111825000元｜
｜            ｜、3578598750元及4115388600元，该等金额因此定为交易的年度｜
｜            ｜上限。                                                  ｜
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【2.风险提示】
【资金占用】
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｜ 截止日期 ｜2009-06-30                                                ｜
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｜序｜   资金占用方   ｜   占用方式   ｜与本公司关系｜期末余额｜占应收账｜
｜号｜                ｜              ｜            ｜ (万元) ｜ 款(％) ｜
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｜1 ｜神华集团及其附属｜向上市公司提供｜控股公司及其｜216200.0｜  34.23%｜
｜  ｜公司            ｜资金          ｜附属公司    ｜       0｜        ｜
｜2 ｜其他关联方      ｜向关联方提供资｜            ｜81600.00｜  12.92%｜
｜  ｜                ｜金            ｜            ｜        ｜        ｜
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【3.其他事项】
【价格调整】
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｜公告日期｜2008-07-10｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
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｜ 说  明 ｜    公司于近日接到国家发展和改革委员会发出的有关通知，自20｜
｜        ｜08年7月1日起调整华东、华北、华中、西北、东北及南方等电网的｜
｜        ｜上网电价。公司位于河北省北部地区、河北省南部地区、内蒙古自｜
｜        ｜治区西部地区、北京市、天津市、辽宁省、浙江省、陕西省、广东｜
｜        ｜省的电网统调燃煤机组(含热电联产机组)上网电价(含增值税)分别｜
｜        ｜提高人民币16.0元/兆瓦时、16.8元/兆瓦时、9.0元/兆瓦时、10.3｜
｜        ｜元/兆瓦时、11.6元/兆瓦时、11.7元/兆瓦时、21.2元/兆瓦时、15｜
｜        ｜.0元/兆瓦时、26.0元/兆瓦时。公司电厂上网电价(不含增值税)。｜
｜        ｜                                                          ｜
｜        ｜    按照上述电价调整方案，公司平均上网电价(不含增值税)比调｜
｜        ｜整前提高人民币13.8元/兆瓦时，涨幅约4.53%(按于2008年6月30日｜
｜        ｜的装机容量加权平均计算)。                                 ｜
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