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☆股东研究☆ ◇601939 建设银行 更新日期：2009-11-09◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.控股股东与实际控制人】【2.股东变化】【3.基金持股】
【1.控股股东与实际控制人】
┌───────┬─────────────────────────┐
｜控股股东      ｜中央汇金投资有限责任公司(48.17%)                  ｜
├───────┼─────────────────────────┤
｜实际控制人    ｜                                                  ｜
├───────┼─────────────────────────┤
｜最终控制人    ｜                                                  ｜
└───────┴─────────────────────────┘

【2.股东变化】
截至日期:2009-09-30 十大股东情况 股东总户数:1231592 户均流通股:7308
──────────────┬─────┬───┬──────┬─────
股东名称                    ｜持股数(万 ｜占总股｜  股份性质  ｜增减情况( 
                            ｜       股)｜ 本比%｜            ｜    万股) 
──────────────┼─────┼───┼──────┼─────
中央汇金投资有限责任公司    ｜13340679.2｜ 57.09｜国家股、流通｜2070828.9 
                            ｜         0｜      ｜    A股     ｜        2 
香港中央结算（代理人）有限公｜6157957.83｜ 26.35｜  流通H股   ｜  1681.73 
司                          ｜          ｜      ｜            ｜          
美国银行公司                ｜2558015.34｜ 10.95｜ 境外法人股 ｜     未变 
宝钢集团有限公司            ｜ 329800.05｜  1.41｜流通H股/A股 ｜ 29800.05 
益嘉投资有限责任公司        ｜  80000.00｜  0.34｜  流通H股   ｜     未变 
中国平安人寿保险股份有限公司｜  21819.45｜  0.09｜  流通A股   ｜ -5580.53 
－传统－普通保险产品        ｜          ｜      ｜            ｜          
诺安股票证券投资基金        ｜  20276.43｜  0.09｜  流通A股   ｜ -1890.23 
博时新兴成长股票型证券投资基｜  13999.99｜  0.06｜  流通A股   ｜ -3775.13 
金                          ｜          ｜      ｜            ｜          
博时精选股票证券投资基金    ｜  12999.98｜  0.06｜  流通A股   ｜  2999.99 
中国人寿保险股份有限公司－分｜  11380.41｜  0.05｜  流通A股   ｜ -2420.00 
红－个人分红－005L－FH002 沪｜          ｜      ｜            ｜          
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截至日期:2009-09-30 十大流通股东情况 股东总户数:1231592 户均流通股:7308
──────────────┬─────┬─────┬────┬─────
股东名称                    ｜持股数(万 ｜占流通股比｜股东性质｜增减情况( 
                            ｜       股)｜       (%)｜        ｜    万股) 
──────────────┼─────┼─────┼────┼─────
香港中央结算（代理人）有限公｜6157957.83｜ 93.52 H股｜  公司  ｜  1681.73 
司                          ｜          ｜          ｜        ｜          
宝钢集团有限公司            ｜ 329800.05｜  5.01 A股｜  公司  ｜ 29800.05 
益嘉投资有限责任公司        ｜  80000.00｜  1.21 H股｜  公司  ｜     未变 
中国平安人寿保险股份有限公司｜  21819.45｜  2.42 A股｜保险公司｜ -5580.53 
－传统－普通保险产品        ｜          ｜          ｜        ｜          
诺安股票证券投资基金        ｜  20276.43｜  2.25 A股｜  基金  ｜ -1890.23 
中央汇金投资有限责任公司    ｜  14464.75｜  1.61 A股｜  公司  ｜     新进 
博时新兴成长股票型证券投资基｜  13999.99｜  1.56 A股｜  基金  ｜ -3775.13 
金                          ｜          ｜          ｜        ｜          
博时精选股票证券投资基金    ｜  12999.98｜  1.44 A股｜  基金  ｜  2999.99 
中国人寿保险股份有限公司－分｜  11380.41｜  1.26 A股｜保险公司｜ -2420.00 
红－个人分红－005L－FH002 沪｜          ｜          ｜        ｜          
中国人寿保险股份有限公司－传｜  11050.14｜  1.23 A股｜保险公司｜ -2750.27 
统－普通保险产品－005L－CT00｜          ｜          ｜        ｜          
1 沪                        ｜          ｜          ｜        ｜          
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合计持有105991.15万流通A股,分别占总股本0.45％，流通A股11.78％
─────────────────────────────────────

截至日期:2009-06-30 十大股东情况 股东总户数:1262330 户均流通股:7130
──────────────┬─────┬───┬──────┬─────
股东名称                    ｜持股数(万 ｜占总股｜  股份性质  ｜增减情况( 
                            ｜       股)｜ 本比%｜            ｜    万股) 
──────────────┼─────┼───┼──────┼─────
汇金公司                    ｜11269850.2｜ 48.23｜   国家股   ｜     未变 
                            ｜         8｜      ｜            ｜          
香港中央结算(代理人)有限公司｜6156276.10｜ 26.34｜  流通H股   ｜2665707.9 
                            ｜          ｜      ｜            ｜        0 
美国银行                    ｜2558015.34｜ 10.95｜ 境外法人股 ｜-1350931. 
                            ｜          ｜      ｜            ｜       93 
中国建投                    ｜2069225.00｜  8.85｜ 国有法人股 ｜     未变 
宝钢集团                    ｜ 300000.00｜  1.28｜  流通H股   ｜     未变 
益嘉投资有限责任公司        ｜  80000.00｜  0.34｜  流通H股   ｜     未变 
中国平安人寿保险股份有限公司｜  27399.98｜  0.12｜  流通A股   ｜ 20434.57 
－传统－普通保险产品        ｜          ｜      ｜            ｜          
诺安股票证券投资基金        ｜  22166.66｜  0.09｜  流通A股   ｜ 16053.57 
中国太平洋人寿保险股份有限公｜  18900.00｜  0.08｜  流通A股   ｜     新进 
司－传统－普通保险产品      ｜          ｜      ｜            ｜          
中国人寿保险股份有限公司－分｜  13800.41｜  0.06｜  流通A股   ｜  1056.36 
红－个人分红－005L－FH002沪 ｜          ｜      ｜            ｜          
─────────────────────────────────────
截至日期:2009-06-30 十大流通股东情况 股东总户数:1262330 户均流通股:7130
──────────────┬─────┬─────┬────┬─────
股东名称                    ｜持股数(万 ｜占流通股比｜股东性质｜增减情况( 
                            ｜       股)｜       (%)｜        ｜    万股) 
──────────────┼─────┼─────┼────┼─────
香港中央结算(代理人)有限公司｜6156276.10｜ 93.49 H股｜  公司  ｜2665707.9 
                            ｜          ｜          ｜        ｜        0 
宝钢集团                    ｜ 300000.00｜  4.56 H股｜  公司  ｜     未变 
益嘉投资有限责任公司        ｜  80000.00｜  1.21 H股｜  公司  ｜     未变 
中国平安人寿保险股份有限公司｜  27399.98｜  3.04 A股｜保险公司｜     新进 
－传统－普通保险产品        ｜          ｜          ｜        ｜          
诺安股票证券投资基金        ｜  22166.66｜  2.46 A股｜  基金  ｜ 16053.57 
中国太平洋人寿保险股份有限公｜  18900.00｜  2.10 A股｜保险公司｜     新进 
司－传统－普通保险产品      ｜          ｜          ｜        ｜          
中国人寿保险股份有限公司－分｜  13800.41｜  1.53 A股｜保险公司｜  1056.36 
红－个人分红－005L－FH002沪 ｜          ｜          ｜        ｜          
中国人寿保险股份有限公司－传｜  11500.00｜  1.28 A股｜保险公司｜ -1244.06 
统－普通保险产品－005L－CT00｜          ｜          ｜        ｜          
1沪                         ｜          ｜          ｜        ｜          
华夏行业精选股票型证券投资基｜  10247.53｜  1.14 A股｜  基金  ｜   772.54 
金(LOF)                     ｜          ｜          ｜        ｜          
博时精选股票证券投资基金    ｜   9999.99｜  1.11 A股｜  基金  ｜ -5000.01 
──────────────┴─────┴─────┴────┴─────
合计持有114014.58万流通A股,分别占总股本0.49％，流通A股12.67％
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截至日期:2009-03-31 十大股东情况 股东总户数:1462222 户均流通股:6155
──────────────┬─────┬───┬──────┬─────
股东名称                    ｜持股数(万 ｜占总股｜  股份性质  ｜增减情况( 
                            ｜       股)｜ 本比%｜            ｜    万股) 
──────────────┼─────┼───┼──────┼─────
中央汇金投资有限责任公司    ｜11269850.2｜ 48.23｜   国家股   ｜ 12860.82 
                            ｜         8｜      ｜            ｜          
美国银行公司                ｜3908947.27｜ 16.73｜境外法人股、｜-562365.5 
                            ｜          ｜      ｜  流通H股   ｜        0 
香港中央结算（代理人）有限公｜3490568.20｜ 14.94｜  流通H股   ｜562472.71 
司                          ｜          ｜      ｜            ｜          
中国建银投资有限责任公司    ｜2069225.00｜  8.85｜ 国有法人股 ｜     未变 
富登金融控股私人有限公司    ｜1320731.68｜  5.65｜  流通H股   ｜     未变 
宝钢集团有限公司            ｜ 300000.00｜  1.28｜  流通H股   ｜     未变 
益嘉投资有限责任公司        ｜  80000.00｜  0.34｜  流通H股   ｜     未变 
中国人寿保险股份有限公司-分 ｜  12744.06｜  0.05｜  流通A股   ｜ -6261.57 
红-个人分红-005L-FH002沪    ｜          ｜      ｜            ｜          
中国人寿保险（集团）公司-传 ｜  12296.66｜  0.05｜  流通A股   ｜ -3463.06 
统-普通保险产品             ｜          ｜      ｜            ｜          
中国人寿保险股份有限公司-传 ｜  12000.00｜  0.05｜  流通A股   ｜ -7005.62 
统-普通保险产品-005L-CT001沪｜          ｜      ｜            ｜          
─────────────────────────────────────
备注：2009年1月，美国银行公司出售本行H股5,623,655,000股。美国银行持有本行25,580,153,370股H股于2011年8月29日之前未经本行书面同意不得转让。美国银行持有本行股份中有60亿股H股代理于香港中央結算（代理人）有限公司名下。于2009年3月31日，中央汇金投资有限责任公司持有本行A股128,608,238股。根据规定，自2008年9月首次增持起未來12个月内，不減持其持有的本行股份。
截至日期:2009-03-31 十大流通股东情况 股东总户数:1462222 户均流通股:6155
──────────────┬─────┬─────┬────┬─────
股东名称                    ｜持股数(万 ｜占流通股比｜股东性质｜增减情况( 
                            ｜       股)｜       (%)｜        ｜    万股) 
──────────────┼─────┼─────┼────┼─────
香港中央结算（代理人）有限公｜3490568.20｜ 53.01 H股｜  公司  ｜562472.71 
司                          ｜          ｜          ｜        ｜          
美国银行公司                ｜1350931.93｜ 20.52 H股｜  公司  ｜-562365.5 
                            ｜          ｜          ｜        ｜        0 
富登金融控股私人有限公司    ｜1320731.68｜ 20.06 H股｜  公司  ｜     未变 
宝钢集团有限公司            ｜ 300000.00｜  4.56 H股｜  公司  ｜     未变 
益嘉投资有限责任公司        ｜  80000.00｜  1.21 H股｜  公司  ｜     未变 
中国人寿保险股份有限公司-分 ｜  12744.06｜  1.42 A股｜保险公司｜ -6261.57 
红-个人分红-005L-FH002沪    ｜          ｜          ｜        ｜          
中国人寿保险（集团）公司-传 ｜  12296.66｜  1.37 A股｜保险公司｜ -3463.06 
统-普通保险产品             ｜          ｜          ｜        ｜          
中国人寿保险股份有限公司-传 ｜  12000.00｜  1.33 A股｜保险公司｜ -7005.62 
统-普通保险产品-005L-CT001沪｜          ｜          ｜        ｜          
中国工商银行—上证50交易型开｜  10482.59｜  1.16 A股｜  基金  ｜ -3258.33 
放式指数证券投资基金        ｜          ｜          ｜        ｜          
中国银行—华夏行业精选股票型｜   9474.99｜  1.05 A股｜  基金  ｜  6975.00 
证券投资基金(LOF)           ｜          ｜          ｜        ｜          
──────────────┴─────┴─────┴────┴─────
合计持有56998.29万流通A股,分别占总股本0.24％，流通A股6.33％
─────────────────────────────────────
备注：2009年1月，美国银行公司出售本行H股5,623,655,000股。美国银行持有本行25,580,153,370股H股于2011年8月29日之前未经本行书面同意不得转让。美国银行持有本行股份中有60亿股H股代理于香港中央結算（代理人）有限公司名下。于2009年3月31日，中央汇金投资有限责任公司持有本行A股128,608,238股。根据规定，自2008年9月首次增持起未來12个月内，不減持其持有的本行股份。

截至日期:2008-12-31 十大股东情况 股东总户数:1544780 户均流通股:5826
──────────────┬─────┬───┬──────┬─────
股东名称                    ｜持股数(万 ｜占总股｜  股份性质  ｜增减情况( 
                            ｜       股)｜ 本比%｜            ｜    万股) 
──────────────┼─────┼───┼──────┼─────
汇金公司                    ｜11256989.4｜ 48.17｜   国家股   ｜-1958305. 
                            ｜         5｜      ｜            ｜       50 
美国银行                    ｜4471312.77｜ 19.13｜ 境外法人股 ｜1958015.3 
                            ｜          ｜      ｜            ｜        4 
香港中央结算（代理人）有限公｜2928095.49｜ 12.53｜  流通H股   ｜-10546.67 
司                          ｜          ｜      ｜            ｜          
中国建投                    ｜2069225.00｜  8.85｜ 国有法人股 ｜     未变 
富登金融                    ｜1320731.68｜  5.65｜  流通H股   ｜     未变 
宝钢集团                    ｜ 300000.00｜  1.28｜  流通H股   ｜     未变 
益嘉投资有限责任公司        ｜  80000.00｜  0.34｜  流通H股   ｜     未变 
中国人寿保险股份有限公司－分｜  19005.62｜  0.08｜  流通A股   ｜ -3863.98 
红－个人分红                ｜          ｜      ｜            ｜          
中国人寿保险(集团)公司－传统｜  15759.72｜  0.07｜  流通A股   ｜     未变 
－普通保险产品              ｜          ｜      ｜            ｜          
中国工商银行－博时精选股票证｜  15000.00｜  0.06｜  流通A股   ｜  -792.26 
券投资基金                  ｜          ｜      ｜            ｜          
─────────────────────────────────────
备注：根据中央汇金投资有限责任公司与美国银行公司于2005年6月17日签订的《股份及期权认购协议》，汇金公司向美国银行转让其持有的建设银行19580153370股h股，有关股份已于2008年11月28日完成过户。本次权益变动后，汇金公司直接持有的和通过建银投资间接持有的建设银行股份总数为133332945517股(其中，h股133262144534股、a股70800983股)，约占建设银行已发行股份的57.06%；美国银行直接持有的建设银行股份总数为44713127716股h股，占建设银行已发行h股股份的19.90%，约占建设银行已发行总股份的19.13%。
截至日期:2008-12-31 十大流通股东情况 股东总户数:1544780 户均流通股:5826
──────────────┬─────┬─────┬────┬─────
股东名称                    ｜持股数(万 ｜占流通股比｜股东性质｜增减情况( 
                            ｜       股)｜       (%)｜        ｜    万股) 
──────────────┼─────┼─────┼────┼─────
香港中央结算（代理人）有限公｜2928095.49｜ 44.47 H股｜  公司  ｜-10546.67 
司                          ｜          ｜          ｜        ｜          
富登金融                    ｜1320731.68｜ 20.06 H股｜  公司  ｜     未变 
宝钢集团                    ｜ 300000.00｜  4.56 H股｜  公司  ｜     未变 
益嘉投资有限责任公司        ｜  80000.00｜  1.21 H股｜  公司  ｜     未变 
中国人寿保险股份有限公司－分｜  19005.62｜  2.11 A股｜保险公司｜ -3863.98 
红－个人分红                ｜          ｜          ｜        ｜          
中国人寿保险(集团)公司－传统｜  15759.72｜  1.75 A股｜保险公司｜     未变 
－普通保险产品              ｜          ｜          ｜        ｜          
中国工商银行－博时精选股票证｜  15000.00｜  1.67 A股｜  基金  ｜  -792.26 
券投资基金                  ｜          ｜          ｜        ｜          
中国工商银行－上证50 交易型 ｜  13740.91｜  1.53 A股｜  基金  ｜  -604.50 
开放式指数证券投资基金      ｜          ｜          ｜        ｜          
中国人寿保险股份有限公司－传｜  12998.69｜  1.44 A股｜保险公司｜ -9870.92 
统－普通保险产品－005L－CT00｜          ｜          ｜        ｜          
1 沪                        ｜          ｜          ｜        ｜          
汇金公司                    ｜  11761.50｜  1.31 A股｜  公司  ｜     新进 
──────────────┴─────┴─────┴────┴─────
合计持有88266.44万流通A股,分别占总股本0.38％，流通A股9.81％
─────────────────────────────────────
备注：根据中央汇金投资有限责任公司与美国银行公司于2005年6月17日签订的《股份及期权认购协议》，汇金公司向美国银行转让其持有的建设银行19580153370股h股，有关股份已于2008年11月28日完成过户。本次权益变动后，汇金公司直接持有的和通过建银投资间接持有的建设银行股份总数为133332945517股(其中，h股133262144534股、a股70800983股)，约占建设银行已发行股份的57.06%；美国银行直接持有的建设银行股份总数为44713127716股h股，占建设银行已发行h股股份的19.90%，约占建设银行已发行总股份的19.13%。

【3.基金持股】
【截止日期】2009-09-30
┌────────────────────┬──────┬──────┐
｜基金名称                                ｜持股数量(万 ｜持有市值(万 ｜
｜                                        ｜         股)｜         元)｜
├────────────────────┼──────┼──────┤
｜诺安股票证券投资基金                    ｜    20276.43｜      未披露｜
｜博时新兴成长股票型证券投资基金          ｜    13999.99｜      未披露｜
｜博时精选股票证券投资基金                ｜    12999.98｜      未披露｜
｜华夏回报证券投资基金                    ｜    10989.55｜    61321.68｜
｜光大保德信量化核心证券投资基金          ｜     7979.65｜    44526.47｜
｜华夏回报二号证券投资基金                ｜     7668.38｜    42789.55｜
｜汇添富成长焦点股票型证券投资基金        ｜     7613.23｜    42481.82｜
｜华夏沪深300指数证券投资基金             ｜     7588.26｜    42342.48｜
｜广发稳健增长开放式证券投资基金          ｜     7501.06｜    41855.89｜
｜华夏平稳增长混合型证券投资基金          ｜     6600.00｜    36828.00｜
｜长信增利动态策略股票型证券投资基金      ｜     5357.12｜    29892.73｜
｜诺安价值增长股票证券投资基金            ｜     5000.00｜    27900.00｜
｜景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金      ｜     4627.32｜    25820.47｜
｜华夏行业精选股票型证券投资基金          ｜     4000.00｜    22320.00｜
｜富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金  ｜     3931.90｜    21940.00｜
｜裕隆证券投资基金                        ｜     3799.99｜    21203.96｜
｜工银瑞信核心价值股票型证券投资基金      ｜     3306.22｜    18448.70｜
｜光大保德信红利股票型证券投资基金        ｜     3295.50｜    18388.89｜
｜华夏大盘精选证券投资基金                ｜     2802.50｜    15637.94｜
｜益民创新优势混合型证券投资基金          ｜     2100.48｜    11720.67｜
｜裕阳证券投资基金                        ｜     1599.99｜     8927.95｜
｜长城久富核心成长股票型证券投资基金(LOF) ｜     1502.97｜     8386.55｜
｜中信经典配置证券投资基金                ｜     1214.78｜     6778.47｜
｜嘉实成长收益证券投资基金                ｜     1200.00｜     6696.00｜
｜华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金  ｜     1000.63｜     5583.49｜
｜广发沪深300指数证券投资基金             ｜      897.11｜     5005.90｜
｜浦银安盛价值成长股票型证券投资基金      ｜      800.00｜     4463.97｜
｜诺安成长股票型证券投资基金              ｜      600.00｜     3348.00｜
｜裕泽证券投资基金                        ｜      502.00｜     2801.16｜
｜南方宝元债券型基金                      ｜      341.35｜     1904.71｜
｜鹏华行业成长证券投资基金                ｜      320.00｜     1785.60｜
｜鹏华沪深300指数证券投资基金（LOF）      ｜      291.06｜     1624.14｜
｜银河收益证券投资基金                    ｜      170.00｜      948.60｜
｜德盛安心成长混合型证券投资基金          ｜      170.00｜      948.60｜
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